雷曼光电：关于公司设立以来股本演变情况的说明和其董事、监事、高级管理人员的确认意见 2010-12-24.pdfVIP

关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“雷曼光电”或“公司”）是2009 年 10 月 28 日由深圳雷曼光电科技有限公司（以下简称“雷曼有限”）整体变更 设立的股份有限公司。深圳雷曼光电科技股份有限公司拟公开发行A股并在创业 板上市，公司及全体董事、监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作 如下说明。 1、2004 年7 月，公司前身深圳雷曼光电科技有限公司设立 2004年6月23日，深圳市圣得光电科技有限公司（以下简称“圣得光电”） 与香港耀丽国际有限公司（以下简称“香港耀丽”）签订《合资经营深圳雷曼光 电科技有限公司合同》及《合资经营深圳雷曼光电科技有限公司章程》，约定雷 曼有限注册资本为1,000万元，其中圣得光电出资510万元，香港耀丽出资490 万元，各股东出资自领取营业执照之日6个月一次到位。 2004年7月15日，雷曼有限经深圳市南山区经济贸易局签发的《关于设立 合资“深圳雷曼光电科技有限公司”的批复》（深外资南复[2004]0166号）及深 圳市人民政府核发的《台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤深南合资证字 （2004）5005号）批准设立。2004年7月21日，雷曼有限办理了工商登记注册， 并领取了企合粤深总字第110723号《企业法人营业执照》，注册资本为1,000万 元，性质为中外合资企业。 2004年8月5日，深圳和诚会计师事务所出具了《验资报告》（和诚验资外 字[2004]第020号）：截至2004年8月4日，雷曼有限收到股东第一期投资，由 圣得光电以货币资金投入，金额为300万元。 2005 年 3 月 28 日，深圳和诚会计师事务所出具了《验资报告》（和诚外验 字[2005]第013号）：截至2005 年3月28 日，雷曼有限收到股东第二期出资， 由香港耀丽以实物资产（设备）投入，实物资产经中华人民共和国（深圳）出入 4-5-1 境检验检疫局财产评估所 2005 年 1 月 21 日编号为“PG2005027-C”号的价值鉴 定证书鉴定的价值为港币5,383,000.00元，按港币兑换人民币1:1.0614的汇率 折合为人民币 5,713,516.20 元，其中人民币 4,900,000 元作为实收资本，其余 人民币813,516.20元计入资本公积。 2005 年 4 月 26 日，深圳和诚会计师事务所出具了《验资报告》（和诚外验 字[2005]第024号）：截至2005 年4月26 日，雷曼有限收到股东第三期出资， 由圣得光电以货币资金投入，金额为210万元。雷曼有限累计收到股东缴纳的注 册资本合计为 1,000 万元。2005 年 6 月 1 日，雷曼有限领取了变更实收资本后 的营业执照（注册号：440301501130760）。 至此，雷曼有限股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（%） 1 深圳市圣得光电科技有限公司 货币资金 510.00 51.00 2 香港耀丽国际有限公司 实物资产 490.00 49.00 合计 — 1,000.00 100.00 由于合营双方没有完全按照合营合同及章程的约定时间出资，第二期、第三 期实际出资时间晚于合营合同约定的自领取营业执照之日 6 个月一次到位的规 定 （截止日为2005年1月1日）。2005年5月20日，雷曼有限的各股东签订 《合 资经营深圳雷曼光电科技有限公司补充合同》、《合资经营深圳雷曼光电科技有限 公司补充章程》，将原合同、章程约定的股东出资时间由“自营业执照签发之日 起 6 个月内一次到位”，变更为“注册资金分期到位，第一期出资 300 万元自营 业执照签发之日起3个月内到位，第二期出资700万元自营业执照签发一年内到 位”。 2005 年 6 月 1 日，深圳市南山区经济贸易局以深外资南复［2005］0