新三板法律尽职调查材料清单精选.doc

法律尽职调查材料清单 目 录 一 、调查对象 . . . . . 6 二 、公司的业务 、产品以及各项法律资格 . . . . . 8 三 、公司的关联交易和同业竞争 . . . . . 9 四 、公司的股东 . . . 10 五 、公司的对外股权投资 . . . 11 六 、重大合同 . . . 12 七 、债权债务和担保 . . . 13 八 、土地 、房产 、机器设备 . . . 15 九 、知识产权 . . . 17 十 、保险 . . . 18 十一 、诉讼 、仲裁和行政处罚 . . . 19 十二 、环境保护 . . . 21 十三 、产品及服务质量 . . . 22 十四 、税务 . . . 23 十五 、劳动关系及人力资源 . . . 24 十六 、其他 . . . 26 - 1法律尽职调查材料清单 附表 . . . 27 附表一 ：重大合同统计汇总表 . . . 27 附表二 ：贷款合同汇总表 . . . 28 附表三 ：担保情况汇总表 . . . 29 附表四 ：土地汇总表 . . . 31 附表五 ：房产汇总表 . . . 32 附表六 ：土地租赁汇总表 . . . 33 附表七 ：在建工程汇总表 . . . 34 附表八 ：房屋租赁汇总表 . . . 35 附表九 ：公司知识产权汇总表 . . . 36 附表十 ：保险汇总表 . . . 37 附表十一 ：诉讼仲裁汇总表 . . . 38 附表十二 ：人员汇总表 . . . 39 - 2 -法律尽职调查材料清单 改制及新三板挂牌项目 之法律尽职调查材料清单 前言 本法律尽职调查材料清单（“本清单 ”）由**律师事务所（“本所 ”）为 进行[****]公司改制及新三板挂牌项目（以下简称“本项目 ”） 法律尽职调查之目的而编制。本清单明确了调查对象（包括**及其各级子公司 ，除特别说明 ，以下统称为 “公司 ”）须提供法律尽职调查文件 及有关信息的具体范围。调查对象应当真实、准确、完整地回答本清单所列载的问题并 提供有关文件和信息。调查对象应对其所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 在根据本清单收集、提供有关文件和信息时，调查对象应当遵守如下要求： 1、除非特别标明需要提供原件或为本次法律尽职调查而出具的情况说明外，调查 对象只需提供相关文件的复印件。在提供有关信息的书面说明或填写表格时，请一并提 供该书面说明或表格的电子版一份。移交文件时，请调查对象在填写完毕的本尽职调查 材料清单及提供的所有书面文件上盖章或骑缝加盖贵司印章确认。并将文件资料按本 尽职调查材料清单所列项目依序排放 。文件资料统一用 A 4 纸复印 ，各项资料间 应有分隔标识 。 2、除本清单另有说明，各调查对象均应当按充分反映企业目前法律状况的标准提 供相关文件和信息，如资料提供后本次调查期间内出现变化且该等变化对依赖先前资料 所得结论有实质性影响，则请务必向本所补充提供该等变化对应的文件资料。 3、调查对象应当对其提供的文件和信息编制一份文件目录（包括纸质文本和电子 文档各一份），在该目录中按照本清单的编号顺序列明是否存在本清单所列举的文件、 信息，以及已提供的文件和信息的准确名称（要求是全称）、文号和发文（或签署）日 期。如果本清单中所列举的某项文件不适用于调查对象 ，请逐项注明 “无 ”或 “不适 用 ”，并简要说明不适用的理由 。 4、本清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限 公司、外商投资企业、全民所有制企业、集体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、 联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企事业单位或其它组织。 5、本清单之附表，是本清单的组成部分，请调查对象按要求填写，作为文件目录 的一部分纳入调查对象提交的文件目录。 6、如有本清单未涉及的其他文件及信息，而调查对象认为该等文件及信息对本项 目有重要影响，也请调查对象及时提供有关文件或对有关信息作出书面说明。 法律尽职调查将是一个持续、渐进的过程，随着调查的深入，我们会视需要出具补 充材料清单，并要求调查对象提供其他文件及信息。 依本清单所提供的资料 、文件和对有关问题的说明构成本所律师出具法律意 见书和律师工作报告的支持性材料 。本所律师特别提示公司应对提供的资料 、文 件和对有关问题的说明的真实 、准确及完整性承担责任 。 请公司指定专人负责提供文件资料 ，并请注明协调尽职调查工作的相应负责 人及其联系方式 。如对本清单相关事宜有任何疑问 ，请与本所承办律师联系 。在 此 ，对在收集 、提供资料工作中付出艰辛劳动的人士表示衷心的感谢 ！ 注 ：关于材料收集及移交 ，请视 “ ★ ”分轻重缓急收集并移交 。 ★ ★ ★文件请尽快搜集并移交 （律师进场后 3 -