第五章 北京北辰实业股份有限公司董事会秘书工作细则.pdf

董事会秘书工作细则 北京北辰实业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地 发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、 法规和《北京北辰实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特 制订本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书作为上市公司与证券交易所（以下简称“交易所”）之间的指定联络人，依 据有关法律法规及《公司章程》忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识和所必 需的证券行业从业经验，具有良好的职业道德和个人品质，并应取得交易所认可 的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； (三) 曾被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年受到过交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，交易所对其年度考核结果 为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书； （八）交易所或证券监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 董事会秘书工作细则 第三章 董事会秘书的职责 第五条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）公司上市之前： 1、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和 资料； 2、参加董事会会议，制作会议记录并签字； 3、负责与为公司筹备上市的各个中介机构、政府部门进行联络； 4、负责组织、协调、实施公司上市的各项筹备工作； 5、《公司章程》及股东大会、董事会赋予的其他职责。 （二）公司上市之后： 1、负责公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务管理制度；协调公 司信息披露工作，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； 2、负责公司信息披露的保密和备案工作，以及内幕知情人登记报备工作； 在未公开重大信息出现泄露时，及时向交易所报告并办理公告； 3、关注媒体报道并主动向公司及相关信息披露义务人求证真实情况，督促 董事会及时披露、澄清并回复交易所所有问询； 4、负责公司投资者关系管理，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机 制；协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒 体等之间的信息沟通； 5、负责公司股权管理事务，设立和保存股东名册等股东资料管理工作；督 促公司董事、监事、高级管理人员及相关人员遵守公司股份买卖相关规定； 6、加强公司治理机制建设，建立健全公司内部控制制度；组织筹备董事会 会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关 会议，负责董事会会议记录工作并签字，保证公司有完整的组织文件和记录；对 实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议；依法向中国政府机构和上市地 证券监管机构递交报告和文件，向香港联交所申报及呈交有关资料和文件； 7、负责公司规范运作培训事务，组织董事、监事和高级管理人员进行证券 法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权 董事会秘书工作细则 利和义务； 8、督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件及 公司章程，履行忠实、勤勉义务，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或 可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地