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董事会秘书工作细则
北京北辰实业股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为,更好地
发挥其作用,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等有关法律、
法规和《北京北辰实业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,特
制订本工作细则。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员,对公司和董事会负责。董事会
秘书作为上市公司与证券交易所(以下简称“交易所”)之间的指定联络人,依
据有关法律法规及《公司章程》忠实、勤勉地履行职责。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格:
董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识和所必
需的证券行业从业经验,具有良好的职业道德和个人品质,并应取得交易所认可
的董事会秘书资格证书。
第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:
(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;
(二)最近三年受到过中国证监会的行政处罚;
(三) 曾被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书;
(四)最近三年受到过交易所公开谴责或者三次以上通报批评;
(五)最近三年担任上市公司董事会秘书期间,交易所对其年度考核结果
为“不合格”的次数累计达到二次以上;
(六)本公司现任监事;
(七)公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书;
(八)交易所或证券监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
董事会秘书工作细则
第三章 董事会秘书的职责
第五条 董事会秘书应当履行如下职责:
(一)公司上市之前:
1、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和
资料;
2、参加董事会会议,制作会议记录并签字;
3、负责与为公司筹备上市的各个中介机构、政府部门进行联络;
4、负责组织、协调、实施公司上市的各项筹备工作;
5、《公司章程》及股东大会、董事会赋予的其他职责。
(二)公司上市之后:
1、负责公司信息披露事务,组织制订公司信息披露事务管理制度;协调公
司信息披露工作,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;
2、负责公司信息披露的保密和备案工作,以及内幕知情人登记报备工作;
在未公开重大信息出现泄露时,及时向交易所报告并办理公告;
3、关注媒体报道并主动向公司及相关信息披露义务人求证真实情况,督促
董事会及时披露、澄清并回复交易所所有问询;
4、负责公司投资者关系管理,完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机
制;协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒
体等之间的信息沟通;
5、负责公司股权管理事务,设立和保存股东名册等股东资料管理工作;督
促公司董事、监事、高级管理人员及相关人员遵守公司股份买卖相关规定;
6、加强公司治理机制建设,建立健全公司内部控制制度;组织筹备董事会
会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关
会议,负责董事会会议记录工作并签字,保证公司有完整的组织文件和记录;对
实施中的重要问题,应向董事会报告并提出建议;依法向中国政府机构和上市地
证券监管机构递交报告和文件,向香港联交所申报及呈交有关资料和文件;
7、负责公司规范运作培训事务,组织董事、监事和高级管理人员进行证券
法律法规、本规则及相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权
董事会秘书工作细则
利和义务;
8、督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件及
公司章程,履行忠实、勤勉义务,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或
可能作出违反有关规定的决议时,应予以提醒并立即如实地
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