20060801华安宏利基金招募说明书.pdf

华安宏利股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零零六年八月 重要提示 本基金经中国证监会2006年7月21日证监基金字[2006]143号文批准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 目 录 一、绪言 1-1 二、释义 2-1 三、基金管理人 3-1 （一）基金管理人概况 3- 1 （二）注册资本和股权结构 3- 1 （三）主要人员情况 3- 1 （四）基金管理人的职责 3-5 （五）基金管理人的承诺 3-5 （六）基金管理人的内部控制制度 3-6 四、基金托管人 4-1 （一）基金托管人情况 4- 1 （二）基金托管人的内部控制制度 4-2 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 4-3 五、相关服务机构 5-1 （一）基金份额发售机构及其联系人 5- 1 （二）注册登记机构 5- 1 （三）律师事务所和经办律师 5-2 （四）会计师事务所和经办注册会计师 5-2 六、基金的募集 6-1 （一）基金的设立及其依据 6- 1 （二）基金存续期限及基金类型 6- 1 （三）募集期限 6- 1 （四）募集方式 6- 1 （五）募集对象 6- 1 （六）募集场所 6- 1 （七）募集目标 6-2 （八）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用 6-2 （九）投资人对基金份额的认购 6-3 （十）募集资金利息的处理方式 6-4 （十一）募集资金的保管 6-4 七、基金合同的生效 7-1 （一）基金备案的条件 7- 1 （二）基金募集失败的处理方式 7- 1 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 7- 1 八、基金份额的申购与赎回 8-1 （一）申购与赎回场所 8- 1 （二）申购与赎回的开放日及时间 8- 1 （三）申购与赎回的原则 8-2 （四）申购与赎回的程序 8-2 （五）申购与赎回的数额和价格 8-2 （六）申购与赎回的费用 8-4 （七）申购和赎回的注册登记 8-4 （八）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 8-5 （八）巨额赎回的情形及处理方式 8-6 （九）基金转换 8-7 （十）基金的非交易过户、冻结与质押 8-7 （十一）基金的转托管 8-8 九、基金的投资 9-1 （一）投资目标 9- 1 （二）投资范围 9- 1 （三）投资理念 9- 1 （四）投资策略 9- 1 （五）投资管理的基本程序 9-3 （六）衡量基金整体业绩的比较基准 9-4 （七）风险收益特征 9-4 （八）投资限制 9-5 （九）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 9-6 （十）基金的融资 9-6 十、基金的财产 10-1 （一）基金财产的构成 10- 1 （二）基金财产的账户 10- 1 （三）基金财产的保管和处分 10- 1 十一、基金资产的估值11-1 （一）估值日11- 1 （二）估值目的11- 1 （三）估值方法11- 1 （四）估值对象11-2 （五）估值程序11-2 （六）估值错误的处理11-3