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第一章 财政、政府与市场 【本章讲授内容】 财政的一般概念 政府与市场 公共产品理论 【重点】政府与市场的分工；公共产品理论 【难点】混合产品与纯公共产品的划分界限 第一节 财政的一般概念第二节 政府与市场第三节 公共产品理论 第一节 财政的一般概念 一、从财政现象及财政问题谈起 二、财政的一般概念 三、财政概念的一般表述 一、从财政现象及财政问题谈起 （一）财政现象 （二）财政问题 二、财政的一般概念  （一）“财政”一词的来源 （二）财政的特征 （一）“财政”一词的来源 财政是一个古老的经济范畴，中国古代称财政为“国用”、“国计”、“度支”、“理财”等。并把财政管理部门成为“大农会”、“大农司”。但财政一词的出现在中文词汇中却只有百年的历史，据考证，清朝光绪24年，即1898年，在戊戍变法诏书中有“改革财政，实行国家预算”的条文，这是政府文件中最初起用“财政”一词。当时“财政”一词的使用，是维新派在西洋文化思想的影响下，间接从日本“进口”的，而日本则是来自英文的“Public Finance”一词。孙中山在辛亥革命时期宣传三民主义，曾多次应用“财政”一词，强调财政改革。民国政府成立时，主管国家收支的机构命名为“财政部”。西方国家相应的机构英文为“Treasury”，其本意是金库或国库，在我国也译为“财政部”。 （二）财政的特征 1. 财政分配的主体是国家 2. 财政分配对象是国民收入 3.财政分配目的是保证国家实现职能的需要，这种需要属于社会公共需要 社会公共需要的含义和特征 1. 社会公共需要：是指向社会提供安全、秩序、公民基本权利和经济发展的社会条件等方面的需要。 2.社会公共需要的特征 满足社会公共需要的产品，其效用具有不可分割性。 满足社会公共需要的产品具有消费上的非排他性。 满足社会公共需要的产品取得方式上具有非竞争性。 三、财政概念的一般表述 财政是国家为了满足社会公共需要，对一部分社会产品进行的集中性分配。可以简称为“以国家为主体的分配”。 第二节 政府与市场 一、资源配置的两种方式 二、市场体系与市场失灵 三、政府失效及其表现 四、政府与市场的基本分工 一、资源配置的两种方式 在市场经济条件下，市场是一种有效率的运行机制。但市场的资源配置功能不是万能的，市场机制也有其本身固有的缺陷，经济学把这种缺陷称之为“市场失灵”（market failure）。 市场失灵为政府介入或干预经济运行提供了必要性和合理性的依据，这也是分析和研究政府与市场关系的基础。 二、市场体系与市场失灵 （一）市场体系的运行 （二）市场失灵及市场缺陷的表现 （一）市场体系的运行 1. 家庭作为一个经济行为主体具有的特征 2.企业行为具有的特征 家庭的经济行为特征 行为目标是效用水平最大化； 初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量有限； 自由出售要素服务以获得收入； 自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产 企业行为的特征 行为目标是利润最大化。 在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本生产一定的产出。 自由出售其产品以获得收益。 自由使用其收益以购买生产投入。 市场体系的运行 市场除清 （二）市场失灵及市场缺陷的表现 1. 市场失灵的含义 2. 市场失灵的表现 市场失灵的含义 市场失灵指市场天然无法有效配置资源，从而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的态势。 市场失灵的表现 自然垄断和规模经济 信息不充分 外部效应 分配不公平 宏观经济的不稳定 自然垄断和规模经济 为了保证市场机制（看不见的手）能够发挥调节经济的作用，就必须有充分的竞争。然而在现实生活中，一方面产品之间总是有差别的，存在着不同程度的不可替代性；另一方面，交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移。这些都会增强个别厂商影响市场的能力，从而削弱市场的竞争性。 自由竟争与自然垄断的比较 垄断的社会净福利损失 信息不充分 在市场经济条件下，生产者与消费者生产、销售、购买都属于个人行为，都不可能掌握充分的信息。特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，加工处理信息的成本也难以为决策者所接受，从而不可避免地出现许多非理性决策。 外部效应 外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。 当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外