20120221-渤海轮渡股份(客滚运输).pdf

渤海轮渡股份有限公司 Bohai Ferry Co., Ltd. （住所：山东省烟台市芝罘区环海路 2 号） 首次公开发行 A 股股票 招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 瑞信方正证券有限责任公司 （办公地址：北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心南楼15 层） 渤海轮渡股份有限公司 首次公开发行A 股股票招股说明书 渤海轮渡股份有限公司 首次公开发行A股股票招股说明书 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为做出投资决定的依据。  （一）发行股票类型： 人民币普通股（A股） （二）发行股数： 不超过10,100万股 （三）每股面值： 人民币1.00元 （四）每股发行价格： 【】元 （五）预计发行日期： 【】年【】月【】日 （六）拟上市的证券交易所： 上海证券交易所 （七）发行后总股本： 不超过48,140万股 （八）本次发行前股东所持股份 1、本公司控股股东辽宁省大连海洋渔业集团公司承诺： 的流通限制及期限、股东对所持 “除按国家规定转持部分国有股外，自发行人股票上市之 股份自愿锁定的承诺： 日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公 司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发 行人回购本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的 股份。” 2 、本公司股东绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）承 诺： “ 自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或 者委托他人管理本企业持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行人回购本企业持有的发行人公开 发行股票前已发行的股份。” 3、本公司股东山东高速集团有限公司承诺： “除按国家规定转持部分国有股外，自发行人股票上市之 日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司 持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 1-1-2 渤海轮渡股份有限公司 首次公开发行A 股股票招股说明书 人回购本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股 份。” 4 、本公司股东中，担任公司董事、监事或高级管理人员 的于新建、李兴武、毕建东、展力、贾明洋、王福田、宁 武、林家治、李宏祥等自然人股东承诺： “ 自发行人股票