撤销指定转托管流程.pdf

国元证券股份有限公司文件 国证营销字 〔2011〕498 号 关于印发《国元证券股份有限公司证券营业部 撤销指定及转托管业务流程》的通知 各分公司、证券营业部： 为进一步规范证券营业部撤销指定及转托管业务，公司将原 《证券营业部撤销指定及转托管业务流程》部分内容进行了修 订，现印发给你们，请遵照执行。 特此通知。 附件：《国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管 业务流程》 二○一一年十二月二十六日 1 主题词: 证券营业部 撤销指定 转托管 流程 通知 抄送：各相关部门 国元证券办公室 2011 年 12 月 26 日印发 文印:史 敏 校对：于莉娜 （共印4 份） 2 国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定 及转托管业务流程 第一条 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》 及中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》和上海证券交易所、深 圳证券交易所的相关规定、公司的有关管理制度，制定本业务流程。 第二条 个人投资者办理转托管、撤销指定交易业务需本人携带有效身 份证、深沪证券账户卡，如系代理，还需出具代理人的有效身份证及经公证 的委托代办《授权委托书》原件，在证券交易时间到营业部申请办理；机构 客户需提供委托代理人有效身份证、机构证券账户卡、营业执照副本、法人 有效身份证等资料原件及其复印件（复印件上须盖法人公章），并出具含转 托管和撤销指定交易业务内容的《授权委托书》原件。 第三条 个人投资者到营业部柜台填写《转托管、撤销指定交易申请 表》，由营业部柜员进行投资者的身份验证，机构客户还需在《转托管、撤 销指定交易申请表》上加盖公章。 第四条 柜员审核投资者资料的真实性、准确性、完整性。 第五条 投资者资产及托管市值二十万元以下的，经营业部总经理审 批后，T 日办理完毕；资产及托管市值二十万元以上一百万以下的，经营业 部总经理审批后（总经理不在营业部时授权副总经理签字确认），在 T+1 日 内办理完毕；资产及托管市值一百万以上的，还须履行分公司或营销经纪总 部审批，并根据人民银行反洗钱工作要求，若投资者账户属于反洗钱风险等 级中规定的高、中风险账户（无论资产大小），将履行不同等级的审核程序， 识别投资者的风险状况后，在 T ＋2 日内办理完毕，法律法规、中国证监会 及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （一）具体审批权限 3 1、对投资者转出资产总值 100 万元以下（含 100 万元）的由证券营业 部总经理审批；资产总值 100 万元以上至 300 万元以下（含 300 万）的由分 公司负责人审批，无分公司负责人的由营销经纪总部负责人审批；资产总值 300 万元以上的均需上报营销经纪总部负责人审批。 2、根据《国元证券反洗钱客户风险等级划分实施细则》等相关规定， 对于高、中风险等级的客户（无论资产大小）在办理撤销指定、转托管时， 应履行不同等级的审核程序： （1 ）投资者资产总值达到 100 万元以上的按照上述审批权限进行逐级 审批，并由营销经纪总部报合规管理部进行识别客户的风险状况后，进行办 理。 （2 ）投资者资产总值 100 万元以下的，由营业部上报营销经纪总部报 合规管理部识别客户的风险状