基金登记结算业务规则介绍.pptVIP

5 基金交易处理（7） 5.1.10基金转换 基金转换申请申报、允许基金转换的基金状态、基金转换份额明细处理原则、转入基金份额登记过户日期确定方式（2种）、巨额赎回时的基金转换处理、基金转换净值、基金转换费用（转换手续费、补差费） 基金转换业务处理流程（ T日申请，T+1日回报） * 5 基金交易处理（8） 5.1.11基金份额转托管 转托管方式：一步式与两步式（转托管在途基金份额） 转托管申请申报、基金转托管状态、转托管份额明细处理原则 一步式转托管业务处理流程（ T日申请，T+1日回报） 两步式转托管转出、转入业务处理流程（ T日申请，T+1日回报，转托管转入申请日不得早于转托管转出申请日） * 5 基金交易处理（9） 5.2基金权益分派 5.2.1分红方式变更 两种分红方式：现金分红和红利再投资 投资者申报设置和修改分红方式（029）规定，账户默认分红方式无效 ETF基金、保本基金、货币基金不允许修改分红方式 分红方式处理优先级：投资者申报－基金默认（转托管在途基金份额按基金默认分红方式处理） 最小红利金额规定 分红方式变更业务处理流程（ T日申请，T+1日回报） * 5 基金交易处理（10） 5.2.2基金权益分派处理 分红方案（管理人提供） 权益登记处理（当日申购不享有权益、当日赎回享有权益）、权益登记日当日发送的基金净值规定 红利再投资日：按照上一工作日的基金净值计算并登记红利再投资基金份额 现金红利发放日：进行现金红利资金清算，次一工作日管理人与销售代理人之间完成现金红利资金交收 不满足现金发放条件的现金红利做挂账处理 管理人发起基金权益分派（直接生成权益分派数据发送我公司） * 5 基金交易处理（11） 5.3非交易过户 非交易过户情形：继承、捐赠、法人合并与分立、司法扣划等 继承、捐赠、法人合并与分立需要的材料 司法扣划需要的材料 非交易过户需要管理人确认，由我公司根据管理人确认结果办理 办理非交易过户其他需满足的条件 非交易过户过入基金份额过户日期确定方式 （2种） * 5 基金交易处理（12） 5.4冻结与解冻 冻结与解冻需要的材料 冻结与解冻需要管理人确认，由我公司根据管理人确认结果办理 冻结期间禁止的业务范围 两种冻结方式：“原份额冻结”与“原份额及孳息冻结” * 5 基金交易处理（13） 5.5基金份额强制调整 我公司根据管理人申请办理份额强制调整 我公司发起：份额强制调整由我公司根据管理人书面申请柜台录入，需要管理人进行确认，我公司根据管理人确认办理（T日录入，T+1日确认） 管理人发起：管理人直接生成份额强制调整数据发送我公司，我公司据此直接记增、记减基金份额 * 5 基金交易处理（14） 5.6特定交易 特殊交易规则是对特定基金类型做出的特殊业务规定 5.6.1 后收费基金 5.6.2 货币基金 5.6.3分级基金 5.6.4QDII 5.6.5ETF场外业务 * 5 基金交易处理（15） 5.7交易金额及费用结算方法 5.7.1交易金额及费用结算公式 认购、申购、赎回、基金转换、基金权益分派业务计算公式 5.7.2费用优惠折扣管理 销售代理人上报折扣 管理给定折扣 两种折扣的关系：折上折与最优惠折扣 * 6 资金结算 6.1资金结算一般规定 签订资金结算协议 两种资金结算模式：多边净额结算和全额非担保结算 依托我公司沪深分公司资金交收系统进行资金交收 6.2结算账户 基金结算备付金、保证金（按基金开立） 销售代理人结算备付金、保证金 管理人费用账户 我公司费用账户及现金挂账账户 * 6 资金结算（2） 6.3资金清算 认购、申购（含定期定额申购）、赎回（含定期定额赎回、强制赎回）、基金转换、权益分派业务的资金清算规则 6.4资金交收 资金交收日：固定交收周期的滚动交收，各业务交收周期不同（认购T+2，申购、赎回、基金转换等由管理人给定、现金红利为红利发放日后一工作日），支持代理费的定期结算 资金交收方式：多边净额结算和全额非担保结算 资金划拨以电子方式完成 * 7 风险管理 我公司对基金业务采用的主要的风险管理措施 8 附则 * Thanks! 基金业务部：朱立元 电话：010-5859?8839 Email:lyzhu@ * * * 《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务