政策分析的步骤与方法.doc

第十章 政策分析的步骤与方法 从理论上说，一个完整的政策分析过程包括六个步骤：首先，通过对问题情境的分析，初步界定政策问题；其次，明晰政策问题，确立政策目标；再次，针对政策目标，搜寻备选方案，并对其进行设计和筛选；第四，对各备选方案的前景和后果进行预测；第五，根据预测结果，评估各备选方案的优劣；最后，对政策实施后所产生的效果进行评估。政策分析是一个运用各种科学技术分析问题情境，解决政策问题的过程。因此，政策分析方法的适用与否对能否有效解决政策问题举足轻重，方法论的研究有助于科学决策的推行，避免重大失误。 第一节 政策分析的过程框架及步骤 一、政策分析的基本因素 一般而言，：；： 1．问题（issues or problems） 问题是一般科学发现的逻辑起点，，， 2．目标（goals or objectives，，， 3．备选方案（alternatives） 备选方案是决策者用来达到目标的选择或手段。在不同的场合，它们可以是政策、策略、项目或行动等。备选方案之间不必是明显地相互排斥(相互取代)或起着相同作用的。备选方案不只是那些决策者从一开始就知道的选择，而且也包括那些后来才被发现的选择。 4．效果（impacts，，，(Externalities)。 5．标准（criteria 选择标准又称决策标准或决策规则，(损益分析)或成本——效能分析，以这两种分析的结果作为方案比较选择的标准。针对单一的政策目标，可资运用的标准常常不只一个。 6．模式（models） 模式不是别的，，；，， 7．政治可行性（political feasibility）；， 二、政策分析的过程框架 　　政策分析是如何进行的？迄今为止，并没有单一的、普遍同意的程序、框架或格式。许多研究者和实践者提出了各种分析过程框架，其中的大部分属于政策分析的理性主义模式。我们先来看看一些比较有影响的观点，然后加以评论和综合。 　　1．几种有代表性的框架或模式 （1） 奎德的模型。奎德在《公共决策分析》一书中认为，政策分析的过程与其他系统过程一样，可以看作一个由初始阶段、持续阶段和终结阶段所组成的过程；政策分析过程中先做什么，后做什么依赖于被研究的问题及其脉胳。分析过程一般包括如下五个逻辑上相联系的环节：规划（Formulation）；搜索（Search）；预测（Forecasting）；模拟（Modeling）；综合（Synthesis）。 （2） 琼斯的模型。琼斯在《公共政策研究导论》一书中认为，政策分析过程包括如下一些功能因素：感知/定义（Perception/Definition）；集合或累加（Aggregation）；组织（Organization）；代议（Representation）；确定议程（Agenda setting）；规划（Formulation）；合法化（Legitimation）；预算（Budgeting）；执行（Implementation）；评估（Evaluating）；调整/终结（Adjustment/Termination）。 　　（3） 巴顿和沙维奇的模型。巴顿和沙维奇在《政策分析和计划的基本方法》一书中提出了一个包括六步的过程。这六个步骤分别是：问题界定、评估标准的确定、备选方案的确认、备选方案的评估、备选方案的比较和结果的评估。 （4） 斯托基和扎克豪斯模型。斯托基和扎克豪斯（Stokey and Richard Zeckhauser）在《政策分析入门》一书中提出了一个五步的过程模型，即决定重要问题和追求目标、确定备选的行动过程、预测每个备选方案的结果、确定衡量备选方案成就的标准，表明偏好的行动选择。他们认为政策分析可能以从一步到另一步的顺序渐进的方式进行，并且必须在各个步骤中循环反复，但在分析过程中，这些基本步骤是不可或缺的。 （5） 西蒙的模型。西蒙（Herbert A. Simon）《管理决策新科学》一书中对决策分析活动过程进行了分析，认为任何问题的解决，都可以分成如下三个阶段：情报活动（intelligence activity）——寻找需要做出决策的环境因素；设计活动（design activity）——探索、发展和分析可能的行动方案；抉择活动（Choice activity）——从可行的行动方案中选择较佳的一个。 （6） 索伦森的模型。索伦森（T.C. Sorensen）对美国白宫的决策实际进行了分析研究，发现了如下一套分析步骤：查明事实，确立目标，界定问题，根据可能牵涉的细节及其变化，对可能的解决方案作详细的分析，列举每个解决办法可能产生的后果，推介并抉择最后方案，抉择后的沟通，执行上的准备。 （7） 城市研究所的模型。美国著名