广州广日股份有限公司股东大会议事规则摘要.PDF

广州广日股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州广日股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的议事方法和程 序，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市 公司股东大会规则 （2014 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上 交所上市规则》”）等有关法律法规及《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司股东大会是公司的权力机构，应遵照第一条规定的法律、法规、规范性文 件及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东大会。公司全体监事对于股 东大会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东大会的一般规定 第五条 公司股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、独立董事，决定有关董事的报酬及独立董事 的津贴事项； （三）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项； （四）审议批准董事会的报告； （五）审议批准监事会的报告； （六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （八）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （九）对发行公司债券作出决议； （十）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； （十一）修改《公司章程》； （十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 1 （十三）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之三以上的股东的提案； （十四）审议批准第六条第（二）项规定的重大交易事项； （十五）审议批准第七条规定的担保事项； （十六）审议批准第六条第（三）项规定的重大关联交易事项； （十七）审议批准变更募集资金用途事项； （十八）审议股权激励计划； （十九）审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等规定应当由股东大会决定的其 他事项。 第六条 股东大会应当依法就本公司购买或出售资产、对外投资等交易事项履行严格的 审查和决策程序。本公司重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大 会批准。具体如下： （一）本条所指交易包括下列事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财，委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订重大商业合同（含委托或者受托管理资产和业务等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、转让或者受让研究与开发项目； 10、签订许可使用协议； 11、上海证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日 常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为， 仍包括在内。 （二）本公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外） 达到下列标准之一的，应当经董事会审议后，提交股东大会审议： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占本公司最近一期 经审计总资产的50%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占本公司最近一期经审计净资产的50％以 上，且绝对金额超过5000 万元； 3、交易产生的利润占本公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超 过500 万元；