秦川机床工具集团股份公司股东大会议事规则摘要.PDF

秦川机床工具集团股份公司 股东大会议事规则 （2014年修订） (经 2014年 11月 20 日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度 股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6个月内 举行。临时股东大会不定期召开，出现 《公司法》第一百零一条、 《公司章程》第四十三条规定的应当召开临时股东大会的情形时， 临时股东大会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在 地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下 1 简称 “证券交易所”），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具 法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本 规则和公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集 股东大会。 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对 独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、 行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后 的5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东 大会的，应当说明理由并公告。 第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应 当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临 时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后 2 的5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应 当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内 未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大 会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东 （含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东 大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后 的5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应 当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内 未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东 （含表决权恢复的优先股股东）有权向监事会提议召开临时股东 大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出 召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股 东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不 召集和主持股东大会，连续90 日以上单独或者合计持有公