首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书摘要.PDFVIP

南京优科生物医药集团股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 南京优科生物医药集团股份有限公司 Nanjing Yoko Pharmaceutical Group Co., Ltd （南京经济技术开发区恒竞路28 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 1-1-1 南京优科生物医药集团股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有 据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明 书作为投资决定的依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 5,500 万股，占发行后总股本的 25% ，本次发行全部为新股发 发行股数 行，原股东不公开发售股份。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 22,000 万股 1、本公司控股股东稻盛投资及实际控制人控制的优科投 资承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托 他人管理本次公开发行前已持有的公司股份，也不由发行人 回购该部分股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，减 持价格不低于发行价；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘 价低于发行价，其直接或间接持有公司股份的锁定期限自动 延长 6 个月；如遇除权、除息事项，上述发行价作相应调整。 2 、本公司实际控制人张峰承诺：自公司股票上市之日起 本次发行前股东所持股 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已持有 份的限售安排、锁定承 的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。所持股票在锁 诺 定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其直接或间 接持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权、除 息事项，上述发行价作相应调整。在上述锁定期满后，于本 人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让 的公司股份不超过本人所持股份总数的 25% ；如本