新 华 都：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-02-26.pdfVIP

股票简称：新华都 股票代码：002264 公告编号：2010-008 福建新华都购物广场股份有限公司 关于2009年度内部控制的自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理 准则》、《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2009年年度报告工作的 通知》（深圳上[2009]201号）等相关法律、法规和规章制度的要求，福建新华都购 物广场股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及董事会审计委员会、公司内部 审计部门对公司2009年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各 项内控管理制度，了解公司有关单位和部门在内部控制实施工作的基础上，本着对 全体股东负责的态度，对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。 一、公司基本情况 福建新华都购物广场股份有限公司系由新华都实业集团股份有限公司、福建新 华都投资有限责任公司、陈志勇、周文贵、叶芦生、刘晓初、陈志程等自然人在福 建新华都购物广场有限公司的基础上发起设立的股份有限公司。于2007年4月9 日依 法于厦门市工商局完成股权变更登记的法律手续，换取了注册号为3502001007001 号的《企业法人营业执照》，公司注册资本为人民币8008万元，经营期限自2004年5 月17 日至2054年5月16 日。经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]893号文核准， 本公司申请通过向社会公开发行人民币普通股（A股）增加注册资本人民币2,680万 元，变更后的注册资本为人民币10,688万元。截至2009年12月31 日，本公司累计发 行股本总数10,688万股，公司注册资本为10,688万元。 经营范围：1、批发零售百货、纺织品、仪器仪表、通讯设备、五金交电化工（不 含危险化学品）、电子计算机及配件、建筑材料、工艺美术品（上述经营范围不含商 场销售）；2 、收购农副产品（不含粮食、种子）；3、商务咨询服务。（法律法规规定 必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可后方能营业。） 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公 司的各种业务和事项。 2 、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 三、公司内部控制制度的有关情况 （一）公司内部控制的组织架构和环境 1、治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，公司建立了股东大会、 董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，并制定了“三会”议事规则 和《总经理工作细则》，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效 的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。 董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会和审计委员会，公司 治理结构完善，董事会决策科学、高效。 2 、组织机构 公司根据实际情况，设立了相应的职能部门，主要职能部门包括：总经理办公 室、人事行政部、财务部、采购部、营运部、信息部、审计部和董事会办公室等职 能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相 互牵制、相互监督。 公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法 规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。 3、 流程控制 根据公司所处行业的特点，公司建立了一系列的流程控制体系，范围涵盖了采 购、仓储、销售、配送、客服及行政管理各个环节，并严格规范地实施了流程控制 措施。对运营中发现的新问题