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PPP模式在河南省公路建设项目中的应用及风险分析2015年4月16日目录目录I一、背景透视1（一）国内形势分析1（二）河南省形势分析4二、PPP模式综述5（一）PPP的定义和分类51. PPP的定义52. PPP的分类6（二）PPP的内涵和特点91. PPP的内涵92. PPP的特点10（三）PPP的基本结构和运作程序11（四）PPP项目合同体系13（五）PPP实施的必要条件14三、国外PPP发展现状及对中国的启示16（一）全球PPP发展概览16（二）英国PPP发展历程和现状17（三）加拿大PPP发展历程和现状19（四）澳大利亚PPP发展历程和现状20（五）国外PPP项目运营模式及融资模式211.运营模式212.融资模式23（六）国外PPP发展对中国的启示251. 合理的风险共担机制252. 公平的利益分配机制263. 契约精神264. 政府监管275. 确保私人部门盈利但不暴利276. 设立国家PPP基金287. 创新融资工具28四、PPP模式在河南省公路建设项目中的应用29（一）PPP模式应用于高速公路建设291. 高速公路建设融资现状292. PPP模式应用于高速公路建设的必要性293. PPP模式应用于高速公路建设的优势304. 高速公路PPP项目合同的特定条款305. 高速公路建设中PPP融资模式案例33（二）PPP模式应用于普通公路建设341. 普通公路建设融资现状342. PPP模式应用于普通公路建设的必要性343. 应用PPP模式建设普通公路的思考354. PPP模式应用于普通公路建设的具体建议375. PPP融资模式应注意的几个问题40（三）PPP模式应用于河南省公路建设的必要性和可行性411. 河南省公路建设及债务现状412. PPP模式应用于河南省公路建设的必要性423. PPP模式应用于河南省公路建设的可行性43五、PPP模式应用于河南省公路建设的风险分析44（一）基于国内案例的PPP模式风险研究441. 案例的选取452. 项目失败的主要风险45（二）河南省公路建设PPP项目风险分析501. 融资分析502. 风险分析51（三）河南省公路建设PPP项目风险应对措施521. 政府方面522. 社会资本方面543. 项目中介方面55六、国内PPP模式未来发展展望55（一）国内PPP未来发展的短期展望55（二）国内PPP未来发展的长期展望56附件581. 我国推进PPP项目的文件582. 政府和社会资本合作示范项目名单（财政部）583. 河南省政府和社会资本合作（PPP)推介项目名单（第一批）584. 政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）585. 国内PPP代表性案例58PPP模式在河南省公路建设项目中的应用及风险分析一、背景透视PPP模式（Public-Private Partnership的字母缩写）是国际上公认的市场参与公共资源配置（公共产品或公共服务提供领域）的最有效途径之一。就其渊源来讲，PPP并不是新鲜事物。从国际上看，300多年前，欧洲国家就授予公路养护人“收费特许权”，由政府和私人部门共同提供公共服务。上世纪七八十年代，有的国家开始应用BOT（PPP的一种具体模式）等方式，引导私人部门参与基础设施建设。自20世纪90年代，PPP模式取得了很大进展，广泛适用于世界各地的公共管理领域。在欧洲尤其是英国，PPP适用的领域涉及交通运输、公共服务、燃料和能源、公共秩序、环境和卫生、娱乐和文化、教育和国防等。在大多数国家，PPP模式主要适用基础设施建设领域，包括收费公路、铁路、桥梁、地铁、轻轨系统、机场设施、隧道、电厂、电信设施、学校建筑、医院、监狱、污水和垃圾处理等。从区域看，欧洲的PPP市场最为发达。从国别看，英、澳、美、西班牙、德、法等发达国家PPP项目的规模和管理水平较高。（一）国内形势分析自上世纪80年代以来，我国开始在基础设施领域探索使用BOT等模式；早在2004年，财政部与IFC合作，在黄山举办了公私合作论坛；之后一些重大项目，如北京地铁4号线、鸟巢等也都采用了PPP模式。改革开放至今，PPP在我国已经历了探索阶段（1984-1993年）、小规模试点阶段（1994-2002年）、推广试点阶段（2003-2008年）、短暂停滞阶段（2009-2012年）和新一轮推广阶段（2013年至今）等五个阶段。PPP在我国被译作“政府与社会资本合作模式”。2013年以来，在国务院、财政部、发改委齐力推动下，PPP相关政策密集出台，日益规范国内PPP项目的执行。至此，国内PPP的发展开启新篇章，进入新一轮推广阶段，在此期间国家层面的的政策及事件如表1所示。我国推进PPP项目的文件见附件1。表1 PPP模式新一轮推广阶段政策及事件时间政策及事件2013年5-9月国务院陆续颁布政策条文鼓励社会