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陕西坚瑞沃能股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号：上 市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，陕西坚瑞沃能股份有 限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）董事会编制了截至2016 年12 月31 日止募集 资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1106 号文核准，向社会公开发行人 民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格每股19.98 元，募集资金总额399,600,000.00 元，扣除各项发行费用 36,454,172.91 元后，募集资金净额为 363,145,827.09 元，较 164,000,000.00 元的募集资金投资项目资金需求超募资金199,145,827.09 元。以上募集 资金已由毕马威华振会计师事务所于 2010 年 8 月 26 日出具的 KPMG-C （2010 ） CRNO.0002 号《验资报告》验证确认。公司已对募集资金采取了专户存储制度。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1343 号核准，公司于2014 年12 月发行 股份购买资产并募集配套资金，募集配套资金总额为人民币 140,000,000.00 元，扣除发 行费用人民币4,600,000.00 元，实际募集资金净额为人民币135,400,000.00 元。该项募 集资金已于2014 年12 月26 日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具瑞华验字[2014]号验资报告。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1611 号文核准，公司已向宁波坚瑞新能 源投资合伙企业（有限合伙）、上海国泰君安君彤投资管理有限公司、兴业财富资产管理 有限公司、上海郁泰登硕投资中心（有限合伙）、南昌市水投投资有限责任公司非公开发 行252,525,252 股A 股股票，募集配套资金总额为人民币2,499,999,994.80 元，扣除与 发行有关的费用人民币 47,075,471.70 元（不含税），募集资金净额为人民币 1 2,452,924,523.10 元。国泰君安证券股份有限公司已于2016 年8 月12 日将扣除证券承 销费49,000,000.00 元及财务顾问费 1,000,000.00 元后的余款人民币2,449,999,994.80 元汇入坚瑞沃能的募集资金专户。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字 [2016]000746 号《验资报告》审验确认，公司本次非公开发行股份募集的配套资金已划 入公司开立的募集资金专项账户，募集资金已全部到位。公司已对募集资金进行专户存储 管理。 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元 本年使用金额 累计利息 以前年度已投入 直接投入募集资金 补充流动资 年末余额 收入净额 项目 金 40,620.85 124,557.34 86,000.00 2,073.81 45,750.20 注：由于报告期内使用闲置募集资金3,000 万元暂时补充流动资金，因此年末余额中未计入该部分募 集资金。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，坚瑞沃能根据《深圳证券