保荐机构尽职调查文件清单目录96985314.doc

PAGE PAGE 42 保荐机构尽职调查工作文件目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc137260488 第一章 发行人基本情况 PAGEREF _Toc137260488 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260489 第一节 改制与设立情况 PAGEREF _Toc137260489 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260490 1-1、改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 PAGEREF _Toc137260490 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260491 1-2、资产和业务构成情况 PAGEREF _Toc137260491 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260492 1-3、上级主管部门同意改制的批复文件 PAGEREF _Toc137260492 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260493 1-4、发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告 PAGEREF _Toc137260493 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260494 1-5、改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系 PAGEREF _Toc137260494 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260495 1-6、发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 PAGEREF _Toc137260495 \h 13 HYPERLINK \l _Toc137260496 1-7、取得发行人设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件 PAGEREF _Toc137260496 \h 14 HYPERLINK \l _Toc137260497 第二节 历史沿革情况 PAGEREF _Toc137260497 \h 14 HYPERLINK \l _Toc137260498 1-8、发行人历年营业执照、公司章程、工商登记，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告 PAGEREF _Toc137260498 \h 14 HYPERLINK \l _Toc137260499 1-9、发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告 PAGEREF _Toc137260499 \h 14 HYPERLINK \l _Toc137260500 1-10、自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，在发行人的任职情况，其亲属在发行人的投资、任职情况 PAGEREF _Toc137260500 \h 14 HYPERLINK \l _Toc137260501 1-11、发起人出资资产的产权证明 PAGEREF _Toc137260501 \h 14 HYPERLINK \l _Toc137260502 1-12、发起人股份转让情况 PAGEREF _Toc137260502 \h 15 HYPERLINK \l _Toc137260503 1-13、发行人注册登记资料、股东出资时验资资料以及出资后发行人与股东之间的交易记录 PAGEREF _Toc137260503 \h 15 HYPERLINK \l _Toc137260504 1-14、发起人股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况 PAGEREF _Toc137260504 \h 15 HYPERLINK \l _Toc137260505 1-15、发行人设立时的资产评估报告（如有） PAGEREF _Toc137260505 \h 15 HYPERLINK \l _Toc137260506 第三节 重大股权变动情况 PAGEREF _Toc137260506 \h 15 HYPERLINK \l _Toc137260507 1-16、与发行人重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件 PAGEREF _Toc137260507 \h 15 HYPERLINK \l _Toc137260508 第四节 重大重组情况 PAGEREF _Toc137260508 \h 16 HYPERLINK \l _Toc137260509 1-17、若发行人设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换