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消费函数理论主假说述评
消费函数理论主要假说述评
消费函数理论是指建立在消费者行为假设基础上的、揭示收入与消费之间存在某种函数关系的一系列假说。由凯恩斯首先在其名著《就业、利息与货币通论》中提出自己的消费函数理论,是其有效需求理论的重要组成部分,这也是他的最著名的贡献之一。随后的数十年,西方经济学家对凯恩斯的消费函数理论进行了修正和补充,并进一步发展了新消费函数理论。近些年来,随计量技术与工具发展,在消费与收入的关系研究中大量应用计量分析方法,得出了一些新的观点,提出了一些新的假说。本文据消费函数理论的发展过程将其分为三个阶段:
第一阶段:仅考虑现期收入、不分析预期收入及其不确定性的消费函数理论
主要包括绝对收入假说和相对收入假说,这两个假说都注重现期收入对当期消费的影响,而不分析预期收入及不确定性问题。
1.绝对收入假说(Absolute Income Hypothesis,A IH)
凯恩斯(J. M. Keynes)在深入分析了影响消费的主、客观因素的基础上,建立了消费函数理论。他认为,消费支出的多少与收入的高低水平密切相关,收入的绝对水平决定消费水平,因此,一般称之为绝对收入假说。其基本思想是:现期消费随现期绝对收入的变化而变化,并且边际消费倾向递减。
用函数式表示如下:Ct = b0 + b1 Yt + ut
式中, Ct 当前消费支出; Yt当前收入; b0 为自发消费,也是为生存而必须的消费; b1 边际消费倾向(0 b1 1) 。
其表达的主要观点包括: (1)边际消费支出是实际收入的稳定函数。短期内消费支出的变化,主要是由于收入变化引起的,而不是由于消费支出与收入之间比例关系的变化。(2)边际消费倾向为小于1的正值,即,消费随收入的增加而增加,但小于增加的收入。(3)边际消费倾向随收入的增加而递减。凯恩斯认为这是一条先验的心理规律,随收入的增加人们会增加其消费,但消费的增量小于收入的增加量。凯恩斯之前的经济学家在分析消费问题时,主要是从微观经济学角度分析个体消费者行为,主要是为阐述在收入水平既定时消费是价格的函数。凯恩斯第一次将消费与收入联系起来,从宏观经济学角度提出消费支出是收入水平的稳定函数,这扩大了消费分析的视野。并且,由于总量消费是个体消费的总和,消费函数理论的建立与发展,便于通过微观消费者的行为来解释宏观经济特征。但是,绝对收入假说的最大缺憾是缺乏经验研究的实证,而是以心理分析为基础,这便产生了假说的一些结论与经验事实的矛盾(即“消费函数之谜”)。后来的经济学家在对“消费函数之谜”的解释中不断提出了各种新的消费函数理论。
2. 相对收入假说(Relative Income Hypothesis, R IH)
由美国经济学家杜森贝利(J. S. Duesenberry)在《收入、储蓄和消费者行为理论》(Duesenberry, 1949)中提出来的。杜森贝利首先对凯恩斯消费函数中关于消费者行为的假设做了修改: (1)消费者的偏好是互相影响的(而不是相互独立的) ,用偏好相互依赖假设代替偏好独立假设; (2)消费者的消费行为是不可逆的。由于偏好相互影响,消费者的效用函数也会变化。
独立偏好下的消费者效用函数为Ui =U (Ci )
式中,Ui 是消费者i通过支出Ci 而获得的效用。此式表明,消费者的效用取决于其消费支出的多少。
但在偏好相互影响假设下的效用函数为Ui =U (Ci , Cj )
此式表明,第i个消费者的效用,不仅受其自已消费支出的影响,也同时受其他人(如第j个消费者)消费支出的影响。
在上面的消费者行为假设基础上,杜森贝利提出了相对收入假说,其主要观点如下: (1)消费者的消费支出不仅受其自身收入的影响,而且在更大程度上受与其他人比较的相对收入的影响,不同消费者的收入及消费行为会相互作用,即消费具有“示范效应”或“攀附性”。(2)消费者的消费支出不仅受自己目前收人的影响,而且也受自己过去收人和消费水平、特别是过去“高峰”收入和消费水平的影响,即消费又具有“不可逆性”或“棘轮效应”。
杜森贝利的相对收人假设消费函数可近似地简化为下式:
Ct = b0 + b1 Yt + b2Ct – 1
式中, Ct 为现期消费支出; Ct - 1为上期的消费支出; Yt为现期收入; b0 为自发消费; b1 为边际消费倾向; b2 为本期与上期的消费比例。
概言之,杜森贝利认为,消费并不取决于现期绝对收入水平,而取决于人们的相对收入水平,即人们在收入分配中的相对地位及历史上曾有过的最高收入水平。消费的“示范效应”揭示了人们消费行为的相互影响的事实;“棘轮效应”证明了长期中平均消费倾向的稳定性,解释了“消费函数之谜”。但假说强调消费不对称性不能令人信服,难以解释短期中消费波动的原因。因为从实际情况看,短期内消费是随收入变
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