中国工业部门能源使用效率及其影响因素研究论文.docVIP

　　中国工业部门能源使用效率及其影响因素研究论文 .freel种产出，那么第i个决策单位的包络线可以通过求解如下线性规划问题得到： Minθλθ 约束条件：-yi+Yλ≥0；θxi-Xλ≥0；λ≥0 其中，0是标量，入λ为N×1维向量。O取值在O和1之间，值越高说明决策单位越是靠近效率前沿边界。上述规划问题的求解过程较为复杂，具体过程可参阅Collei(1996)的相关说明。 对上述规划问题的求解确立了决策单位的最佳效率位置，以此为基础即可以测度出各个投入要素的实际投入量与最佳投入水平之间的差距，进而计算出包括能源要素在内的各要素的使用效率。图1做了更直观的表述，折线ss’就是在产出既定条件下的最佳效率包络线。位于A点的决策单位，其要素使用就存在无效性，在保持既定产出的前提下，要素投入可以从A点所示水平降低至A’点， AA’称为要素使用的径向(radial)调整。进一步，还可以在保持投入要素1(input 1)不变的情况下，再次减少投入要素2(input 2)的投入至c点水平，CA’被称为松弛(slack)调整。径向调整和松弛调整之和代表了无效的要素投入量，要素实际投入量减去无效投入即得到真正有效的要素投入，计算有效投入占实际投入的比重，即反映出要素的实际使用效率，这就是全要素框架下要素使用效率的含义。本文即是根据以上定义计算全要素能源使用效率，具体公式为，全要素能源使用效率=(实际能源投入量一径向调整量一松弛调整量)／实际能源投入量。 三、数据来源及说明 工业是最主要能源消费部门，其能效高低直接决定着宏观经济的整体能效水平，因此本文的分析将针对我国工业部门。考虑到1998年起我国工业经济统计口径发生改变，本文将研究期定为1999--2005 年。具体而言，我们将以二位数细分行业为基础，测度各行业样本期内的能源使用效率水平及其变动趋势。考虑到水电煤气的生产和供应业所具有的公用性、垄断性及地区性的特殊性质，本文研究将这些行业剔除。我国在2003年实行了新的行业分类目录标准(GB／T4754--2002)，前后行业划分存在一定差异，不过根据国家统计局的说明，这次调整主要是二位数行业内部各细分三位数、四位数行业的归并或重新划分，对于大部分二位数行业，这种调整并不会影响前后数据的可比性。将前后两个目录进行对比，我们剔除了旧目录中存在但新目录中没有以及新目录中新增的细分行业，最终包括了33个细分行业。 在全要素框架下测度能源使用效率，我们需要使用产出、资本、劳动及能源投入等四方面的数据。关于产出数据，本文使用工业总产值，原始数据取自《中国工业经济统计年鉴》、《中国统计年鉴》各期。使用历年工业品出厂价格指数对原始数据进行平减处理，将其转换为1999年价格水平的不变值。由于 2004年数据是基于第四次工业普查得到的，与前后数据的统计口径不一致，本文的做法是进行插值处理。进一步来看要素投入。(1)本文采用固定资产代表资本投入，具体地，我们根据永续盘存法对各行业 的年末固定资产净值进行折算：ki(t)=ki(1998)+(△ki(t)／pi(t))。其中，k；(1998)是不变价格水平的 1998年末固定资产净值，ki(t)是第t年固定资产净值增加量，以相邻两年固定资产净值的差额表示，pi (t)为固定资产价格指数。按照通常的做法，为了使资本投入数据更加准确，基础存量(即此处的ki (1998))应该取更加久远年份的数据，但考虑到1998年的统计口径变更，我们也只能从1998年算起了。计算资本投入所需数据均来自《中国统计年鉴》各期。(2)关于劳动投入，本文采用年均就业人数来表示，数据来自《中国统计年鉴》各期。年鉴只是从2001年之后才开始公布这一数据的，不过，在年鉴的指标解释部分，我们发现1999--2001年的年均就业人数，可以借助于增加值和全员劳动生产率两个变量来获得，具体推算公式为：年均就业人数=增加值／全员劳动生产率。(3)关于能源要素投入，我们采用经标准化处理的各行业能源消费总量，单位为万吨标准煤，数据来自《中国统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》各期。 四、T业部门能源使用效率的测算 在全要素生产函数框架下，我们借DEA模型考察在既定产出下工业部门能源使用效率，这又被称为投入导向的DEA分析。分析之前还需要确定生产函数的规模报酬特征。DEA分析包括规模报酬不变 (CRS)和可变规模报酬(VRS)两种情况，根据既有关于中国工业的研究文献，我们认为CRS假设基本符合中国工业的实际情况。例如，樊潇彦(2004)的研究就发现规模报酬不变的CD函数对于工业行业是可行的选择，胡永泰(1998)、李京文和钟学艺(1998)、张军(2005)等也都认为中国工业经济的规模 报酬不变。从计算方法的角度来看，