期货法规测试题(1).docVIP

《期货法规》模拟测试题（1） 一、单选：（60题，每题0.5分） 1. 从事期货交易活动，应当遵循( b )的原则。 A．公开、公平、公正、公信 B．公开、公平、公正、诚实信用 C．公开、公平、公正、自愿 D．公开、公平、公正、公序良俗 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 2. 国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( d )的授权，履行监督管理职责。 A．国务院 B．期货交易所 C．期货业协会 D．国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 3. 期货交易所以其全部财产承担( a )责任。 A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济 参考答案：A 答题思路：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 4. 期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( c )内做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月 参考答案：C 答题思路：《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 5. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。 A．中国证监会 B．国务院有关部门 C．全国人大常委会 D．中国期货业协会 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 6. 在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A．工商行政管理部门 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．公司所在地的中国证监会派出机构 参考答案：A 答题思路：《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 7. 期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．1％ B．2％ C．3％ D．5％ 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 8. 期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( ) A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3：6 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 9. 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( c )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A．全国人大常委会 B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构 参考答案：C 答题思路：《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 10. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( b )承担。 A．期货交易所 B．该会员 C．期货交易所和该会员按比例 D．期货交易所和该会员共同连带 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 11. 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( a )承担违约责任。 A．该客户的保证金 B．期货交易所的自有资金 C．期货交易所的风险准备金 D．期货交易公司的储备金 参考答案：A 答题思路：《期货