历年真题——基础一.docVIP

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 9 页 姓 名 姓 名 班 级 考 场 座 号 学 号 考生须知： 1.姓名必须写在装订线左侧，写在其它位置试卷一律作废。请先检查试卷是否缺页，如缺页请向监考教师声明。如不检查不声明，后果由考生本人负责。 2.考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场 经济与金融学院2011 学年历年真题 《证券市场基础知识》试卷（一） 使用班级：第十六期基础班 命题教师：单英骥 主任签字: 题号 一 二 三 四 五 六 七 八 总分人 得分 总 分 得分 评卷人 一、单项选择题 1.以下关于地方政府债券的说法错误的是（ ） A.简称地方债券 B.是由地方政府发行并负责偿还的债务 C.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足 D.发行主体是地方政府 2.1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始（ ） A.日本泡沫经济破灭 B.俄罗斯发生债务危机 C.韩国政府被迫宣布货币贬值 D.泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 3.中证100指数以（ ）作为样本空间。 A.中证500指数样本股 B.沪深300工业指数样本股 C.沪深300指数样本股 D.根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票 4.债券代表债券投资者的权利，这种权利被称为（ ） A.所有权 B.财产支配权 C.债权 D.财产使用权 5.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标。 A.负责调整 B.纳税调整 C.资产调整 D.风险调整 6.债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。 A.实物债券 B.息票累积债券 C.零息债券 D.附息债券 7证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（ ） A.公司合并 B.变更业务范围 C.变更公司章程中得一般条款 D.设立、收购或者撤销分支机构 8.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ） A.利差 B.资本利得 C.红利 D.股息 9.可转换公司债券的回售条件一般是（ ） A.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 B.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 C.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格 D.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 10.外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。 A.发行地所在国 B.发行者所在国 C.投资者所在国 D.国际性 11如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ） A.两者没有任何关系 B.大体保持相对稳定的关系 C.保持相反的关系 D.大体保持相等的关系 12交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ） A.金融期货合约 B.金融远期合约 C.金融期权合约 D.金融现货合约 13向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ） A.国际证券 B.待定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 14以下（ ）不属于证券交易所交易系统。 A.撮合主机 B.柜台终端 C.通信网络 D.报盘系统 15 我国酝酿推出中国存托凭证（CDR）是指（ ） A.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 16 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（ ）的创新试点类证券公司。 A.二年 B.三年 C.一年 D.四年 17未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（ ）行为 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.接受全权委托 18以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（ ） A.自发行之日起10年内不得赎回 B.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权 C.期限在15年以上 D.如发行人核心资本充足率低于4%，发行人可延期支付利息 19中国债券指数由（ ）编制和发布 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 20对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（ ）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。 A.中国证监会法律部 B.中国证监会稽查局 C.中国证监会主要