原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
结算账户管理及资金结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
2009-2
1
目录
第一章 结算参与人结算账户管理 3
1.1 结算业务开通 3
1.2 结算业务变更 14
1.3 结算业务的终止 17
1.4 结算参与人清算路径管理 19
1.5 结算参与人资金账户管理 21
第二章 A 股结算 29
2.1 基本结算原则 29
2.1.1 A股业务 29
2.1.2 开放式基金业务 30
2.1.3 逐笔全额交收业务 30
2.2 清 算 31
2.2.1 清算过程 31
2.3 交收 36
2.3.1 交易所市场交易交收 36
2.3.2 交易所市场新股上网发行资金交收 44
2.3.3 开放式基金交收 44
2.3.4 逐笔全额非担保交收 46
2.3.5 担保资金账户与非担保资金账户的关联交收 51
2.3.6 其他业务资金交收 51
2.4 资金划拨 52
2.4.1 划入资金 52
2.4.2 划出资金 54
第三章 数据交换及账务查询 59
3.1 通过 PROP 系统券商端进行数据交换 59
3.2 交收账务查询 59
3.3 通过电话语音系统查询 59
2
第一章 结算参与人结算账户管理
已获得中国证券登记结算有限责任公司（下称中国结算）结算参与人资格的参
与人申请开通沪市相关证券资金结算业务，须至中国结算上海分公司办理手续。中
国结算上海分公司根据相关业务规则、就结算参与人的申请进行结算账户及清算路
径的维护和管理。
结算参与人名称、相关信息及清算路径发生变更时，需及时向中国结算上海分
公司申请办理结算账户信息变更手续，以确保其结算账户及清算路径信息的准确。
结算参与人终止资金结算业务的，应及时向中国结算上海分公司提出申请关闭
相应结算账户，终止相关结算业务。
1.1 结算业务开通
1.1.1 结算参与人开通 A 股、债券结算业务
根据申请人的不同类别，目前参与人可分为证券经营机构、基金托管人、经核
准办理证券公司股票质押贷款业务的银行、
文档评论（0）