3.认证要求、认证流程与认证准备精要.docx

认证要求、认证流程与认证准备 认证审核概述 认证审核，按照国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC)的定义，是指由国家认可的认证机构证明一个组织的产品、服务、管理体系符合相关标准、技术规范（TS）或其强制性要求的合格评定活动。 由国务院组建并授权，鲁行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。 由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构； 统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。 由我国认证认可行业的相关单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织； 依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。 由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施认证人员国家注册制度、认证培训机构培训课程确认制度、认证人员统一考试制度。 认证：由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核活动是知识产权管理体系认证过程的重要组成部分。 认证审核流程 提出申请→2.受理申请→3.签订合同→4.制定审核方案→5.审核启动→6.第一阶段审核（包括文件评审）→7.第二阶段现场审核准备→8.第二阶段现场审核→9.编制分发审核报告→10.纠正措施的跟踪验证→11.认证审评与批准→12.发放认证证书→13.监督审核→14.再认证 监督审核目的： 验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。 如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。 促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性。 监督审核要求 1)现场审核 2）证书有效期内，至少每年进行一次 3）程序和方法与初次审核一致 4）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/3 5）可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域 6）至少审查：内审和管评；上次不符合采取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何对其他对认证资格的引用 再认证 获证组织继续保持其认证注册资格 认证证书有效期届满前 可以没有第一阶段审核（重大变更除外） 在认证基础没有改变的情况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右。 特殊审核 扩大认证范围 对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。 提前较短时间通知的审核 认证机构为调查投诉、对变更做出的回应或对被暂停的受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。 认证审核关键事项 01.认证申请材料 认证申请资料下载： HYPERLINK  初次认证需要提交的材料有： IPMS认证申请书 相关资质复印件（如营业执照、组织机构代码、行政许可等） 相关声明（如适用性声明、合规性声明、保密声明等） 相关程序文件或制度文件清单、记录文件清单、法律法规清单、知识产权清单（如专利台账等） 具体的程序文件或制度文件、记录文件等 知识产权手册（含颁布令、方针目标、任命书等规范内容） 至少一次的内部评审资料 至少一次的管理评审资料 注意事项： 申请基本材料是否完整 认证申请书是否填写完整 知识产权手册内容是否符合规范要求 程序文件或管理制度是否齐全、完整 现场审核活动的准备情况 认证申请材料 ·IPMS文件中的常见问题 —手册缺少规范中条款的内容或涵盖不全 —目标问题（没有分解到职能部门或不能考核） —内部审核不到位，资料缺失 —管理评审不到位，资料缺失 ——程序文件或制度文件缺失 ——手册引用文件混乱 ——机构组成及其职能部门职责描述不清楚 ———编制、批准体系文件的时间前后顺序差异 ——关于手册中条款删减问题 ——文件的版本以及编号问题 02现场审核事项 两个范围 两种审核事项 按过程审核 ——负责该过程的部门必查 ——配合、参加该过程的部门选查 ——查完整的过程 ——注意与其他过程的关联 （一般适用于小企业） 按部门审核 ——该部门负责的过程必查 ——该部门配合、参加的过程选查 ——注意接口 ——突出过程方法 （一般适用于大型企业） 8个常见问题 知识产权机构管理效率问题 目标及分解、考核问题 风险识别及防范预案问题 研发过程中检索分析有效性问题 员工入职离职的知识产权问题 企业知识产权奖惩问题 企业对内对外合同中知识产权问题 销售