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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作 肃南县国土资源局（部门）廉政风险识别、防控表SQL-9 单位名称 肃南县 国土资源局 责任人姓名 郭永杰 职务 局长 业务工作职责 一 、研究拟定并组织实施有关土地资源、矿产资源等自然资源管理的地方性法规及规章；组织制订全市土地资源、矿产资源管理的技术标准、规程、规范和办法。 二、组织编制和实施全市国土规划、土地利用总体规划、土地利用计划和其他专项规划；参与核定市政府审批的城市总体规划；审核各县（区）土地利用总体规划，指导乡（镇）编制土地利用总体规划；组织编制和实施矿产资源保护与利用规划、地质勘查、地质灾害防治和地质遗迹保护规划；组织全市土地资源、矿产资源的调查评价。 三、监督、指导、检查县（区）国土资源部门行政执法和土地、矿产资源规划执行情况；依法保护土地、矿产资源所有者和使用者的合法权益，承办或参与调处跨县（区）及有重大影响的国土资源（土地、地矿）权属争议，查处重大国土资源（土地、地矿）违法案件；依照规划负责有关行政复议工作。 四、组织落实耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策；实施土地用途管制，组织基本农田保护；指导未利用土地开发、土地整理、土地复垦和开发耕地的监督工作；确保耕地占补平衡。 五、制订地籍管理办法，组织全市土地资源利用现状调查、地籍调查、土地统计和动态监测；负责土地确权、城乡地籍、土地定级估价、登记等工作。 六、拟定并组织实施土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、交易和政府收购管理办法；制订和实施国有土地划拨使用目录指南；制订和实施乡（镇）、村用地管理办法，指导农村集体非农土地使用权的流转管理；依法统一管理和监督土地资产、土地市场。 七、组织全市基准地价、标定地价的评测；审定评估机构从事土地评估的资格；确认土地使用权价格；承担报市政府、省政府审批的各类用地的审查、报批工作。 八、依法管理矿产资源探矿权、采矿权的审批登记发证和转让审批登记；审查对外合作区块；承担矿产资源储量管理工作，管理地质资源汇交；按规定管理全市矿产资源补偿费的征收和使用；审批评估机构从事探矿权、采矿权评估的资质，确认矿产资源储量评审和探矿权、采矿权评估结果。 九、组织监测、防治地质灾害和保护地质遗迹；指导监测并监督防治地下水的过量开采与污染，保护地质环境； 十、安排并监督检查省财政和市财政拨付的国土资源工作经费及其他资金；承担全市国土资源实行资产化管理工作；会同有关部门安排并监督使用省、市级耕地开垦专项资金。 十一、负责辖区测绘管理工作，开展测绘市场监督检查。 十二、承办上级交办的其他事项。 风险类别 风险点 防控措施 制度机制风险 共38个风险点 共68个防控措施 风险点： 1 、中层以上干部在同一岗位上任职时间问题。一般超过三至五年，风险较大。 2 、财务管理。财务人员应当好领导的参谋，严守财务制度的问题。其他业务人员必须遵守财经纪律，特别是要遵守票据结算制度。 3 、土地开发、整理项目。过去缺乏公开，重点在招投标环节，既没有实施方案，也不经县上审批。 4 、大额资金的使用过去往往是不经集体研究，导致个人、单位和国家的损失。 5 、股室负责人及其工作人员在行政执法处置当中前期较多情况是不按二人以上办事办案要求做。往往会造成吃、拿、卡、压、要现象的发生。 6、在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向县局或上级部门进行投诉。 7、在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，导致不应审批的给予审批，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 8、不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 9、违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 10、截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉（风险岗位：各国土资源所）。 11、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 12、在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 13、不严格落实行政执法责任制，底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大安全隐患。 14、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。 15、对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损