泰禾集团 重大信息内部保密制度 2012年2月 - 巨潮资.pdf

泰禾集团股份有限公司重大信息内部保密制度 泰禾集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的内部信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作的负责人，证券事务部具体负 责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 公司证券事务部统一负责与证券监管机构、证券交易所以及证券公 司、法律事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负 责与投资者、股东的接待、咨询以及服务工作。 第五条 公司证券事务部是公司唯一的信息披露管理机构。未经董事会批准 或证券事务部同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及 公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容和资料，须经董事会或证券事务部审核同意， 方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的 保密工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露 内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公 司董事会或证券事务部尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开的事项。 第九条 内幕信息的范围： 1 泰禾集团股份有限公司重大信息内部保密制度 （一）《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款所列内幕信息； （二）《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列重大事件； （三）上市公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容； （四）上市公司回购股份，或以公积金转增股本的计划； （五）上市公司或其母公司、实际控制人的重大资产重组计划； （六）证监会认定的其他内幕信息。 第三章 内幕信息知情人的含义和范围 第十条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人。 第十一条 内幕信息知情人包括但不限于： （一）《中华人民共和国证券法》第七十四条规定的人员，包括： 1、上市公司董事、监事、高级管理人员； 2 、持有上市公司5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 3、上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 4 、由于所任上市公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； 5、证券监督管理机构的工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进 行管理的其他人员； 6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务 机构的有关人员等。 （二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员; （三）上市（一）、（二）项下人员的配偶、子女和亲属； （四）证监会规定的其他人员。 第四章 保密制度 第十二条 公司各部门及人员都应加强对证券、信息披露等有关法律、法规 及有关政策的学习，加强自律，提高认识，切实加强内幕信息保密管理工作。 第十三条 公司董事会全体成员及其他知情人员在公司的信息公开披露前， 应将信息知情范围控制到最小。 第十四条 公司应在中国证监会指定的披露上市公司信息的报刊或网站上 2 泰禾集团股份有限公司