招募说明书（更新）剖析.PDFVIP

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金合同生效日期：2007 年10 月22 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本基金的基金名称自2015 年7 月21 日起由上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 变更为上投摩根亚太优势混合型证券投资基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系 的变化，亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更，对本基金的投资及基金份额持有 人利益无实质性不利影响。 7. 本招募说明书所载内容截止日为2017 年4 月21 日，基金投资组合及基金业绩的数 据截止日为2017 年3 月31 日。 二〇一七年六月 目 录 一、绪言2 二、释义3 三、风险揭示6 四、基金的投资 10 五、基金的业绩23 六、基金管理人24 七、基金托管人33 八、境外投资顾问及境外托管人39 九、相关服务机构41 十、基金的费用与税收56 十一、基金的募集及基金合同的生效58 十二、基金的申购与赎回59 十三、基金的财产68 十四、基金资产的估值68 十五、基金的收益分配72 十六、基金的会计与审计73 十七、基金的信息披露74 十八、基金合同的终止与基金财产的清算79 十九、基金合同的内容摘要80 二十、基金托管协议的内容摘要97 二十一、对基金份额持有人的服务 113 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 114 二十三、其他应披露事项 114 二十四、备查文件 115 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下 简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规以及《上投摩根亚太优势混合型证 券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的 行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 2 二、释义 基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1.基金或本基金：指上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中 国工商银行”） 4.基金合同：指《上投摩根亚太优势混合型证