内部管理体系审核培训(第二部分).doc

第二部分 内部管理体系审核 一、有关审核术语 二、有关审核的类型 三、内部审核的目的、对象、准则、范围、特点和频次 四、内部审核的程序 1、内部审核准备 2、现场审核 3、跟踪改进 五、内部审核员 有关审核的术语 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 2、审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性或定量的。 4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5、审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 6、审核委托方 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。 7、受审核方 被审核的组织 8、审核员 有能力实施审核的人员 9、审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 10、技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，评议或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 11、审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 12、审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 13、审核范围 审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 14、能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 审核的分类 管理体系审核 内部审核 第一方审核 第二方审核 审核 产品（服务）审核 外部审核 第三方审核 内部审核 第一方审核 过程审核 外部审核 第二方审核 审核的频次 管理体系审核：每年至少一次两次审核间隔不超过计划12个月 产品审核：以产品批为单位进行 过程审核：一般每季度审核一次，一年不少于两次。 ●审核准则 标准 管理体系文件 适用的法律、法规 合同 ●审核范围 产品/服务范围 场所/部门 过程 ●审核对象 管理体系、过程、产品（服务） 审核特点 审核是一个评价过程，是对活动和 过程进行检查； 审核是确定满足准则的程度； 审核是一项正式的活动； 客观性、系统性、独立性是审核的核心原则 ●内部审核目的（第一方审核） 标准的要求 维持、完善、改进管理体系需要 满足顾客、相关方要求和法律、法规要求 第二方和（或）第三方审核前纠正不足 作为一种管理手段 ●第二方审核目的 选择评价合格供方， 确认合格供方的过程能力 促进合格供方的改进活动 与关键合格供方共享技术和资源 ●第三方审核目的 认证注册 减少第二方重复检查审核 质量管理体系 环境管理体系 标准条款表 职业健康安全管理体系 序号 Q（质量） E（环境） O (职健安) 体系要求 (要素) 对应 条款 体系要求(要素) 对应 条款 体系要求 (要素) 对应 条款 1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 2 文件要求 4.2.1 环境方针 4.2 职业健康安全方针 4.2 3 质量手册 4.2.2 环境因素 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.1 4 文件控制 4.2.3 法律法规和其他要求 4.3.2 法规和其它要求 4.3.2 5 记录控制 4.2.4 目标