PPP顾问的角色划分及其参与领域.docVIP

PPP顾问的角色划分及其参与领域 1 PPP顾问的必要性 PPP项目一般投资额大、融/投资期长、收益不确定大，合同结构复杂，谈判难、耗时长，因此需要具有专门知识的人来完成。绝大多数的政府或投资者缺乏这方面的经验，需要聘请专业顾问。顾问在PPP中扮演着一个极为重要的角色，在某种程度上可以说是决定PPP成功的关键。 2 PPP顾问的角色划分 PPP顾问团队主要包括法律顾问、技术顾问和保险顾问三类。 法律顾问：PPP合同结构的复杂性，决定了法律顾问的不可或缺性。但是，法律顾问不可能拥有PPP项目所需的各项专业知识。在PPP的不同阶段，可以看到参与不同专业领域、代表不同项目参与方的法律顾问出现。因此，“法律顾问”包括法律顾问（个人）、法律顾问团队和律师事务所。 技术顾问：尽管项目发起人可能清楚项目的具体建设特征，但是多数情况下放贷方确不具备这方面的知识，需要专业人士（技术顾问）来帮助他们对项目进行系统评估和决策。同时，项目发起人、建造商等也需要在项目不同阶段获得第三方的技术建议。技术顾问也不是一个人可以充当的角色，在PPP的不同阶段，有服务于项目发起人、建造商和放贷方等的不同技术顾问出现。 保险顾问：对于投资者或放贷方而言，通过制订保险计划和信用担保体系来减轻PPP风险通常是非常重要的，某些情况下，甚至是不可缺少的。具有保险专业知识的保险顾问将在PPP的实施过程中扮演一个极其重要的角色。同时，由于PPP项目信用担保体系除需要常规的保险、担保、抵押、质押等以外。还需要根据PPP项目的具体特点，设计诸如完工担保、长期供应合同质押、长期采购合同质押等完整信用保证体系。因此，PPP保险顾问在具备保险专业知识的同时，还应该对PPP项目的自身特点有比较深入的了解。 3 PPP顾问的参与领域 法律顾问：法律顾问需要参与到PPP的项目公司组建、项目商务开发、项目融资策划、项目建设与运营期融资管控四个领域的工作中。具体如表1所示： 表1：法律顾问在PPP中的参与领域和职责 参与领域 职责 参与的法律顾问 1．项目公司组建 组建项目公司 项目发起人的律师 起草项目公司的公司条例 项目发起人的律师 起草发起人合作/合资协议 项目发起人的律师 落实无追索权或有限追索权基础上核实项目的可融资性 项目发起人的律师 项目公司的律师 2．项目商务开发 起草项目文件 项目公司的律师 项目发起人的律师（当项目发起人是项目公司的一个合作者时） 融资安排人的律师（可融资性分析） 尽职调查报告 融资安排人的律师 处理法律意见书 项目发起人的律师 融资安排人的律师 3．项目融资策划 起草授权书和投融资条款 融资安排人的律师 项目公司的律师 起草融资文件 融资安排人的律师 项目公司的律师 4．项目建设与运营期融资管控 辛迪加贷款阶段提供援助 融资安排人的律师 与代理银行、项目发起人周期性交流 项目发起人的律师 融资安排人的律师 技术顾问：技术顾问在PPP中执行的重要任务，可以简单分为以下几个阶段： （1）处理尽职调查报告。在处理尽职调查报告的过程中，技术顾问将会参考项目、合同以及已经事先规划好的融资前景，对报告中的技术问题进行批判性分析。 （2）监控项目实施过程。技术顾问在PPP项目实施过程中，既要监督项目实施，又要进行项目过程确认。具体职责包括：工程建设过程监控、进展报告认定和工程竣工说明书确认。 （3）协助项目移交。在项目移交阶段，放贷方必须核实完工项目是否与合同规定一致，从而确认是否完成了项目融资计划中的所有内容。在这个过程中，技术顾问扮演着非常重要的角色，需要执行的协助工作包括：确认项目临时验收证书、监控工程测试和确认最终验收证书。 （4）监控项目运营。在最终验收证书确认之后，PPP项目参与方的关注点集中在检查设备的管理与维护是否符合协议中规定的具体标准。此时，银行的技术顾问的主要任务是对项目设备进行定期检查，并通过维修报告对设备的历史操作进行分析。 保险顾问：一般情况下，在构建PPP项目信用保障体系时，银行作为活动的组织者提出聘请保险顾问提供专业服务的要求。PPP项目可用的保险包括金融保险和常规保险两类。保险顾问需要在保险报告的初步形成阶段、保险报告的最终形成阶段（包括建设和经营两个阶段）提供服务。 （1）保险报告的初步形成阶段。保险顾问需要提供项目参与者关心的保险责任范围、保险法规等，并准备保险计划的合同条款清单。 （2）保险报告的最终形成阶段。在项目建设或经营阶段的筹资活动结束之后、资金发放之前，保险顾问需要对保险报告的最终文件进行核查，具体包括保险计划、保险公司等级、相关保险文件等。保证最终保险报告规定的保险计划与初始尽职调查报告的内容保持一致。