北京市金杜律师事务所 关于 石家庄通合电子科技股份有限.PDFVIP

北京市金杜律师事务所 关于 石家庄通合电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 的 律师工作报告 4-3-2- 1 目 录 释 义3 第一节 引言6 一、 金杜及签名律师简介6 二、 金杜制作本次发行上市法律意见书的工作过程8 第二节 正文 11 一、 本次发行上市的批准和授权 11 二、 发行人本次发行上市的主体资格 13 三、 本次发行上市的实质条件 14 四、 发行人的设立 18 五、 发行人的独立性 22 六、 发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人） 25 七、 发行人的股本及其演变 33 八、 发行人的业务44 九、 关联交易及同业竞争46 十、 发行人的主要财产 52 十一、 发行人的重大债权债务 57 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 59 十三、 发行人章程的制定与修改 59 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 60 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 63 十六、 发行人的税务 66 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 69 十八、 发行人募股资金的运用 70 十九、 发行人业务发展目标 71 二十、 发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚 72 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 73 二十二、 律师认为需要说明的其他问题 73 二十三、 本次发行上市的总体结论性意见 77 4-3-2-2 释 义 在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应 右栏中的含义或全称： 发行人/公司/股份公司 石家庄通合电子科技股份有限公司 金杜/本所 北京市金杜律师事务所和/或其律师 通合有限 石家庄通合电子有限公司，系发行人前身 A 股 境内上市人民币普通股股票，系发行人本次发 行的股票种类 本次发行上市 发行人首次公开发行A 股并在深圳证券交易所 创业板上市 控股股东或实际控制人 2012 年 6 月5 日签订《一致行动协议》的贾 彤颖、马晓峰、李明谦三人 宏源汇富 宏源汇富创业投资有限公司 发起人 为发行人由通合有限整体变更设立时的 32 方 股东：贾彤颖、马晓峰、李明谦、宏源汇富、 祝佳霖、杨雄文、董顺忠、徐卫东、王润梅、 王宇、徐剑、刘卿、李文甫、张向辉、王红 坡、焦朋朋、侯涛涛、冉亚磊、孙敬周、杨永 新、刘延军、张逾良、杨志民、范冬兴、雷 迟、高姗姗、白永超、尚红梅、祝红超、宋丽 云、耿宏洁、孙增强 中国