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东晶电子 重大信息内部报告制度 浙江东晶电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江东晶电子股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披 露指引》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合本公 司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董 事会秘书的制度。 第三条 本制度所称“报告义务人”为公司董事、监事、高级管理人员、各部 门负责人、各分子公司负责人、公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员。 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）拟提交公司监事会审议的事项。 （三）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍包括在报告事项之内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 1 东晶电子 重大信息内部报告制度 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、委托或受托管理资产和业务； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或受让研究和开发项目； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报 告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司 最近一期经审计净资产的10%以上； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近 一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上； 4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的10%以上； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10%以上。上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易 涉及指标中较高者计算披露标准。 （四）关联交易事项： 1、签署第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 2 东晶电子 重大信息内部报告制度 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、与关联人共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的关联交易。 （五）诉讼和仲裁事项：