珠海万力达电气股份有限公司重大信息内部报告制度.pdfVIP

珠海万力达电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 珠海万力达电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海万力达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《珠 海万力达电气股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应及时将相关信息向公司董事长、总经理和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司 下属企业（指公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权 的子公司）。 第四条 公司各部门负责人、公司下属分支机构或全资子公司的负责人、公 司控股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员均为负 有向董事会报告重大信息的义务人，负有报告其职权范围内所知悉的重大信息的 义务。公司的控股股东和持有公司5% 以上股份的股东，在获悉本制度规定的重 大信息时应及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告。公司董事 会秘书及证券事务代表具体承办重大信息报告的具体工作。 第五条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书、公司其他高级管理人员及 因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有 保密义务。 第六条 公司可以在其他媒体上刊登披露的信息，但时间不得早于指定的报 纸（《中国证券报》和《证券时报》）和指定的网站（深圳证券交易所网站和/ 或巨潮资讯网 ）。公司可以在公开披露的网站上披露经 常性的相关信息。 1 珠海万力达电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报 告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公 司内部重大信息报告的及时和准确。 第二章 重大信息的范围 第八条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公 司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日 期的通知）并作出决议。 （三）公司独立董事的声明、意见及报告。 （四）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买 或出售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保； 租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受 赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；其它的重要 交易。 （五）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下关联交易事项，包括：第 （四 项）所述交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳 务；委托或受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转 移的事项。 （六）重大诉讼、仲裁事项。 （七）拟变更募集资金投资项目及基建技改项目的立项、变更等。 （八）业绩预告和业绩预告的修正。 （九）利润分配和资本公积金转增股本事项。 （十）公司股票交易的异常波动。 （十一）公司回购股份的相关事项。 （十二）公司发行可转换公司债券。 （十三）公司及公司股东发生承诺事项。