行政违法案查处实务-询问(调查)及笔录制作.docVIP

行政违法案查处实务（） 文章作者:市局法规处???? 文章来源: 工商局????时间： 2007-9-21 15:16:17 ——询问（调查）及笔录制作 ? 一、询问调查笔录的概念 询问（调查）笔录是指工商行政管理机关的执法人员，就某一涉嫌违法经营行为的实际经营情况，对当事人、涉案相关人以及举报人、投诉人、知情人、受害人等所进行的一系列询问、调查的内容予以书面记录的全过程。是调查取证过程中的一项重要工作，也是查办案件的一个重要环节。 询问（调查）通常是在对涉嫌违法经营行为实施了现场检查的基础之上进行。虽然执法人员在现场检查中或者在举报、投诉人处已获得了当事人涉嫌违法经营行为的一些证据，但就整个案件而言只能说是冰山一角。要对当事人的违法经营行为作出准确、恰当、合理的定性和量罚，尚须对其经营动机、经营目的、经营过程、经营规模以及持续时间等情况作进一步地全面深入的调查取证，为分局作出正确并经得起法律检验的行政处罚决定提供有力的佐证。 对当事人、涉案相关人以及举报人、投诉人、知情人、受害人等所进行的一系列询问、调查取证工作是一项十分艰难的工作。如果说现场检查是我们执法人员与当事人之间所展开的一场短兵相接，那么后续的调查取证工作便是执法人员与当事人和相关涉案人员之间而进行的一场斗智斗谋的智慧较量。为便于大家了解询问（调查）的方式、方法和内容；学会询问（调查）的组织准备；掌握询问（调查）的基本方法、技能、技巧，在实际工作中得以运用自如，下面就对询问（调查）笔录组成、询问（调查）笔录内容、当事人、涉案相关人以及举报人、投诉人、知情人、受害人等所进行的一系列询问、调查取证工作的要求、内容、方法、准备以及实施手段、注意事项等与大家一起作一共同的探讨。 二、询问（调查）笔录的组成 询问（调查）笔录主要由首部、正文、尾部三个部分组成。 首部：主要内容是时间、地点、询问人、记录人、被询问（调查）人及其基本情况等； 正文：是执法人员与当事人、涉案相关人以及举报人、投诉人、知情人、受害人等之间所进行的一系列对话以书面形式予以详实记录而形成的书面文字材料； 尾部：主要是接受执法人员询问（调查）人对正文内容经过听、阅以后确认或提出补充意见，尔后签名或盖章。 正文是整个询问（调查）笔录的核心。但三者之间的关系是互为贯通、密不可分、不可互为替代。 从理论上来讲，询问（调查）笔录可以作为认定当事人违法经营行为的主要证据；然而，从长期的执法办案实践来看，询问（调查）笔录作为整个案件的主要证据来采信不尽然完美，这就要求执法人员在案件的调查取证过程中，不仅要适时梳理已经取得的证据材料，对证据之间出现的差异和矛盾要予以排除、澄清，必要时可再次或多次找接受询问、调查的相关人员进行询问（调查），必要时应对违法物品进行检测或到相关企业调查取证，用以对当事人违法经营事实加以支撑。 三、询问（调查）的组织准备 1、熟悉案情、确立询问（调查）重点 作为执法人员，首先，应对举报投诉材料和在现场检查中所获取的证据（如购销合同、进入库发票等）、现场检查笔录等加以分析、研究、判断，寻找案件的切入口和排查的疑点，确立询问（调查）的重点；其次，从侧面了解当事人的性格、爱好、家庭状况等情况，必要时也可向其同行了解该行业的经营惯例、经营模式、商品的价格、性能等诸如此类与经营活动相关的事，以便在询问（调查）过程中做到心中有数、应对自如。 2、拟立询问（调查）提纲、尽快展开询问（调查） 俗话说“做贼心虚、怕人七分”，凡进行了违法经营行为的当事人，一旦在被执法机关查获的当初，在心理上难免有些紧张、不知所措，在其毫无心理准备的情况下，执法人员如能迅速组织好对当事人或相关涉案人员的询问，就能打他（她）个措手不及，从而起到事半功倍的效果，而时间一久会给当事人以喘息的机会，可能会到处去找人拉关系甚至咨询相关人士商量对策，造成使领导为难、日后的询问（调查）处于被动的局面。为在询问（调查）中具有一定的针对性、目的性，提高工作效力，办案人员应在熟悉案情的基础上，拟立询问（调查）的提纲，并迅即展开询问（调查）工作；但对于大案、要案和复杂疑难的案件以先应对举报人、证人、知情人、同行等作些外围的摸底调查，尔后再找当事人、相关涉案人进行询问、调查较妥当、有效。（拟立提纲的顺序和内容见下面讲述的询问（调查）要点内容） 四、询问（调查）及笔录制作的要点内容 1、向当事人或接受询问（调查）人出示行政执法证，表明执法身份，说明找其询问的原委，告知接受询问（调查）人义务、权力、责任； 2、接受询问（调查）人本人的基本情况；（凡不是当事人本人的紧接下去应问其来接受询问是否经当事人***委托？是否有书面的授权委托书） 3、证照持有情况，属个体工商户、企业法人、社会团体组织应问其核准的经营期限、方式、范围、经济性质等情况；（非当事人或受当事人