上市公司收購未上市(櫃)公司所增資發行有價證券上市-台灣證券交易所.docVIP

第一上市公司未上市(櫃)公司增資發行有價證券受 文 者：臺灣證券交易所股份有限公司 主 旨：為未上市(櫃)之 等公司，預計增資發行列股票，依證券交易法貴公司營業細則定，向 貴公司申請檢具規定之文件 申請公司名稱 股份有限公司 資本總額 登記資本額 實收資本額 公司設立 登記日期 變更登記日期 上市股票種類 每股金額元發行股數發行總額(元最近一次核准公開發行日期及文號 特別股 收購後預計申請上市 普通股 特別股 收購後累計 普通股 特別股 新股權利義務 被收購公司名稱 實收資本額 申請日期 中華民國 年 月 日 附 件 第一上市公司申請收購未上市(櫃)公司者，應檢附下列資料： 申請公司及被收購公司董事會暨股東會決議收購、被收購會議紀錄。 收購契約書。 公平交易委員會核准函(無達到標準則免)。 申請公司及被收購公司最近兩年度經會計師查核簽證之財務報告(審查期間跨越四、八及十月以後者，應加送最近一季經會計師查核（核閱）之財務報告)。 最近二個會計年度經會計師核閱之擬制性合併資產負債表及合併損益表。 證券承銷商針對申請公司收購增發新股應行記載事項之評估報告(含該收購案是否符合交易所營業細則第五十三條之九規定及收購後對上市公司業務、財務與股東權益之影響及收購之預計效益暨證券主管機關規定應揭露評估事項)。 律師對被收購之公司是否有上市審查準則第九條第一項第一款及第八款情事之意見。 目的事業主管機關對被收購之公司有無重大勞資糾紛、污染環境情事之意見。 證券承銷商就被收購公司出具其無重大非常規交易之意見書。 被收購公司內部控制聲明書及會計師出具內部控制專案審查報告書或就交易所不宜上市條款第九條第一項第六款出具聲明書。 換股比例計算專家意見書。 被收購公司之股權分散表及股東名簿(磁片或光碟，內含股權分散彙總表)。 依規定應辦理股票集中保管之承諾書及股票集中保管明細計算表。 收購後擬制之「公司負責人及其二親等以內之親屬擔任董事監察人或高級主管、其持有股份占已發行股份比例」申報書。 申請公司就股票上市申請書及其附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。 增資發行股票將採無實體發行之承諾書。 上市公司財務業務檢查表。 其他必要之證明文件或資料。 第一上市公司申請收購之未上市 (櫃) 公司係外國公司者，應再檢附下列資料： 經濟部投資審議委員會核准對外投資之證明文件。 中華民國會計師就適用會計原則差異及其對財務報告影響之意見書。 非原簽證會計師就換股比例、價格等合理性暨收購整體綜效表現之分析報告。 4.律師對被收購之公司是否有上市審查準則第二十八條之八第一款及第四款情事之意見。 申請公司： 股份有限公司 代表人：　 　 　 （簽章） 公司地址： 聯絡人： 聯絡電話： 訴訟及非訴訟代理人： （簽章） 住 址： 電 話： 說明：申報書一式五份(不含附件部份)， 一部份。 修訂日期：104年11月12日