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案例 B 风险核查表 因素代码/风险因素/案例中发生的风险 E:环境风险: E1/建设单位没有工程建设经验，没有相应的基建部门负责工程建设。各方面的工作和协调工作不力。 E2/国家及地方政府对开发区建设的限制（宏观政策不利） E3/开发区管理部门权限不足或受限 E4/建筑材料价格上涨，并且涨幅较大 E5/工程建设所在地周边环境差，地方百姓蓄意扰乱 √ E6/因自然环境因素造损失（自然灾害引发） E7/由于建设、设计、监理等单位的原因造成工期滞后、费用超支（比如建设单位不按期拨款、设计单位图纸或设计方案供应滞后、监理单位有意刁难施工单位等）√ O:施工组织风险 O1/项目经理、项目管理人员缺乏项目管理能力或失职引发损失 √ O2/目标、规划不全面或不完善，施工组织盲目 √ O3/关键岗位换人 O4/项目部内控制协调力度不够造成项目部内部人员失控 √ O5/项目部内部缺乏有效沟通 √ O6/与建设、设计、监理、质监等单位或部门出现危机 O7/项目部组织结构不合理（重复管理或管理缺失） √ T:施工技术风险 T1/无施组、施工方案或施组、技术方案不完善 T2/分包商技术水平低 √ T3/施工技术、工艺、工具落后 √ T4/项目部技术力量薄弱 √ T5/设计原因造成的技术问题未及时发现，造成无法施工或返工 M:施工管理风险 M1/管理不善造成施工管理失控 √ M2/资源（人、料、财）供应滞后造成损失 √ M3/管理不当造成施工混乱、工期拖延和效益损失 √ M4/管理原因造成质量控制不力 √ M5/与周围环境（村、乡政府或当地具名）关系处理不善 √ M6/施工管理人员对于紧急事务处理不当 √ M7/不可预料因素造成的损失（如机械机具损坏、暂时的人力资源缺乏等） √ S:安全风险 S1/高处坠落事故风险 S2/坍塌、倒塌类事故风险 S3/物体打击事故风险 S4/触电、火灾事故风险 S5/中毒类事故风险（食物中毒、煤气中毒、施工用有害化学物品中毒等） S6/盗抢类事故风险 √ C:招投标与合同风险 C1/没有招投标或招投标不规范，留有隐患（导致出现纠纷后不受法律保护） C2/没有合同或合同不完善（日后导致纠纷） √ C3/多个分包商之间工作面划分不明确、不细致 √ C4/分包与总包的权责划分不明确 √ C5/分包单位素质好坏引发的风险（导致工程不能按时完工，工程质量达不到要求，分包单位施工人员盗取总包单位的工程材料、用具以获利）√ 补充的风险因素 因素代码/风险因素/案例 B中发生的风险 A1/投标决策失误 √ A2/投标成本控制不当 √ A3/投标书制作失败（不响应招标文件、未按招标文件或甲方要求格式制作投标文件、时间仓促、经济标书的制作水平低等） A4/竞争对手采取不正当手段（竞争对手关系网对投标结果影响的风险，竞争对手进行幕后交易导致自身投标失败） A5/招标人引起的风险（招标文件中设置陷阱条款，引导中标人上当，导致项目最终获利者是甲方，施工单位受损失） A6/投资主体(建设单位)失信风险（由建设单位主观原因造成，包括不按期拨款、未按要求完成工程前期工作、向总包单位隐瞒项目相关事实、不按已签认的工程变更、洽商追加工程款，保修到期不支付保修款等）√ A7/建设单位资金拨付不到位引发的风险（由某些客观原因造成） √ A8/施工管理人员决策失误造成损失风险 √ A9/甲方代表、监理等索贿，人为制造障碍造成项目协调困难、成本失控以致失败的风险（主观的）√ A10/建设单位、设计单位、监理单位工作效率低下而导致的风险（客观的）√ A11/沟通失效风险 (项目干系人之间的相互沟通不力，导致误解、猜忌、怀恨、不配合以致项目难以进行甚至失败的风险。项目干系人是指与项目有关的人，除甲乙双方、设计单位及监理外还包括供货商、分包商、建设行政主管部门以及与本项目相关的部门或人员、将来的用户、项目周边的居民甚至项目直接参与人的家属)√ A12/资金不足时制订对外支付策略、措施引起的风险——解决工程欠款问题的方法，这是几乎所有工程项目建设过程中都不可回避的一个问题。在工程项目施工初期就有一个初步规划，就是在工程款不到位、资金捉襟见肘的时候决定先支付哪些欠款？哪些欠款可以缓一缓？哪些欠款预计可以成为坏帐？在工程竣工时先清偿哪些欠款？哪些欠款可以不全额支付？尽量节约同时不引起法律责任（要对债权方的赢利水平做出准确判断）√ A13/否会放弃索要欠款；同时还要考虑政府政策取向，哪些欠款必须按期清偿，否则触犯法律，比如人工工资）这是目前工程建设过程中面临的事实。 A14/保修阶段由用户造成的无法确定责任的质量事故造成损失 A15/维修投入超过质量保证金