中国银河证劵州银河.doc

一： HYPERLINK /eln3_asp/ 中国证券业协会会员投资者教育工作指引 1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___? ?A?增强财产安全意识 ?B?促进资本市场规范发展 ?C?促进投资者财产收入 ?D?深入理解证券投资法则 正确 2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责： ?A?拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案 ?B?调查和研究投资者教育工作中的问题 ?C?策划、开发、组织实施投资者教育活动项目 ?D?检查、考核和评价投资者教育工作的效果 ?E?以上都包含 正确 3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。 ?A?证券的相关法律知识 ?B?不同证券产品的收益 ?C?何如学习证券知识 ?D?如何获取更多的效益 正确 4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。 ?A?投资者反馈 ?B?产品、业务成效 ?C?投资者教育 ?D?宣传效益 正确 5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动： ?A?参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动 ?B?在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料 ?C?在营业场所举办投资者教育讲座、培训 ?D?在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务 ?E?以上都正确 正确 6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。 ?A?投诉者名单 ?B?业务许可类型与产品 ?C?投资者工作背景 ?D?公司营业效益 正确 7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。 ?A?每一年度的一月 ?B?每一季度底 ?C?每一月度底 ?D?每一年度十二月底 正确 8.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___? ?A?增强财产安全意识 ?B?促进资本市场规范发展 ?C?促进投资者财产收入 ?D?深入理解证券投资法则 正确 9.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。 ?A?证券的相关法律知识 ?B?不同证券产品的收益 ?C?何如学习证券知识 ?D?如何获取更多的效益 正确 10.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。 ?A?投诉者名单 ?B?业务许可类型与产品 ?C?投资者工作背景 ?D?公司营业效益 正确 11.地方协会要建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育，对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及___。 ?A?投资者收益情况 ?B?对投资者投诉的处理情况 ?C?公司营业情况 ?D?新产品、新业务使用成效情况 正确 12.对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训，提高其相关认识中，以下哪些方面属于投资风险的认识： ?A?证券公司的基本情况、法定业务范围 ?B?各类证券投资产品的市场风险和收益特点 ?C?业务合同、协议及双方的权利和义务，员工守则要点 ?D?要让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征，理解“买者自负”的原则 ?E?以上都包含 正确 13.地方协会要按照中国证监会和协会的要求，对本辖区内的商业银行等基金代销机构的投资者教育工作情况进行____。 ?A?问卷调查 ?B?案例分析 ?C?走访了解 ?D?选择性抽取调查 正确 14.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。 ?A?每一年度的一月 ?B?每一季度底 ?C?每一月度底 ?D?每一年度十二月底 正确 15.基金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者教育？ ?A?在公司网站设立“投资者教育专栏” ?B?举办专题讲座或现场咨询活动。 ?C?在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。 ?D?开设基金投资咨询服务热线电话。 ?E?以上都包含 二： HYPERLINK /eln3_asp/ 上海证券交易所融资融券交易