关于公司治理专项活的动的自查报告和整改计划.pdfVIP

证券代码：600367 证券简称：红星发展 编号：临2007-020 贵州红星发展股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的地方 1、公司内部管理制度有待进一步修订、完善，执行力有待进一步增强。 2、公司考核激励机制有待进一步完善。 3、子公司治理水平有待进一步提升。 4、在新形势下，公司需进一步加强投资者关系管理工作。 5、公司信息披露管理工作有待进一步提高。 二、公司治理概况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》 和中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规对公司治理的要求，不断完 善公司治理结构和内部管理制度，形成“三会”和管理层科学、规范的经营 决策机制，提升公司竞争力。 （一）公司规范运作情况 1、股东大会 公司股东大会职责清晰，按照《上市公司股东大会规则》召集、召开股 东大会，提案、审议程序合规，聘请律师现场见证。选举股东代表董、监事 实行累计投票制，保证中小股东的选举权；对重大事项如股权分置改革增加 网络投票平台，保证中小股东的表决权。 2、控股股东 公司控股股东支持公司独立的法人治理结构，遇有涉及公司的重大事项 能够及时通报；对董、监事的提名按照规定进行，严格履行手续；不存在干 1 预公司正常生产经营、决策制定的行为。 3、董事会 公司董事会成员为9名，其中3名独立董事。董事均为化工、管理、财 务等领域专业人士，其任职资格按照《公司法》、《公司章程》执行，从未受 到过上级主管部门的行政处罚、公开批评或谴责。各位董事能够认真履行职 权，关注公司经营管理情况，决策科学，维护了公司和股东的长远利益。 4、监事会 公司监事会成员为3人，其中1人为职工代表监事，其任免资格和程序 合规；各位监事经常列席董事会会议，对公司经营管理、董事、高管人员履 行职责进行监督，独立发表意见，对定期报告进行认真审核并提出书面审核 意见。 5、公司透明度 公司制定并完善《信息披露管理制度》、《投资者关系管理办法》，由公 司董事会秘书专职负责信息披露管理工作，及时、公平、合规披露信息，严 把保密关；通过电话、网络、调研等形式与投资者真诚沟通，加深对公司的 认知，树立公司在证券市场上的务实发展形象。 （二）公司独立性 公司在业务、人员、资产、机构、财务方面独立于控股股东。与控股股 东之间资产关系清晰，不存在同业竞争；现有的不可避免、优化效益的关联 交易审议程序合规、价格公允；公司高管人员也未在控股股东单位领取报酬； 公司设有专门的财务机构和专职人员，独立核算、独立纳税、独立开户、自 负盈亏。 三、公司治理存在的问题及原因 1、公司内部管理制度有待进一步修订、完善，执行力有待进一步增强 根据法律、法规、规章制度的要求和公司实际，及时修订、完善《公司 内控制度》，在工作中落实执行，不走形式，规范工作程序和内容，促进公 司治理水平提升。 2、公司考核激励机制有待进一步完善 公司目前对于管理层人员的业绩考核是依据年度生产经营指标完成情 2 况来进行的，考核结果未能全部落实。公司尚未实行股权激励计划，管理层 薪酬没有直接与公司长远发展挂钩，这不利于公司管理人员与公司股东之间 形成共同的利益基础。公司需要进一步建立健全长效的激励机制，强化责任 目标约束，不断激发公司管理人员和技术核心骨干人员的工作效能，保证队 伍长期稳定性。 3、子公司治理水平有待进一步提升 因各子公司生产经营发展的特定性，地域分布较为分散，增加了管理工 作量，对其管理深度、力度不够。公司需进一步加强对各子公司的投资管理、 财务审计管理、重大事项报告等工作管理。 4