关于加强上市公司治的理专项活动的自查报告及整改计划.pdfVIP

证券代码：000501 证券简称：鄂武商 A 公告编号：2007-024 武汉武商集团股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的 自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1．在重大事项披露时还存在不够及时的情况，应进一步加强信 息披露的规范性和严谨性。 2 ．因董事人事变动，董事会各专业委员会人员有待调整，职能 有待于进一步发挥。 3 ．根据监管部门新近出台的规章制度，进一步修订和完善公司 现有规章制度。 4 ．投资者关系管理工作还需加强，特别是在形式上还有待丰富。 5 ．加强公司董事、监事及高管人员的勤勉意识和责任意识。 6 ．进一步加强与控股股东和实际控制人的沟通，建立畅通的信 息沟通渠道，督促其履行信息揭露义务。 7 ．完善企业内控制度，建立内部问责机制。 二、公司治理概况 公司自 1992 年上市以来，严格按照证监会有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构，提高公司运作的透明度，全面提升公司 治理水平。 (一)法人治理结构 公司一直将完善法人治理结构作为提高公司质量的重要工作，不 1 断完善股东大会、董事会、监事会的各项制度和运行机制。目前公司 已初步建立了产权清晰、权责分明、科学决策、协调运作的法人治理 结构。 1．股东与股东大会。公司严格按照《公司章程》和《股东大会 议事规则》的规定召集、召开股东大会；股东大会行使法定职权，严 格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和 股东的合法权益；平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位， 确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2 ．董事与董事会。公司严格按照《公司章程》和《董事会议事 规则》的规定选举董事、召开董事会；公司董事会的人数和人员构成 符合法律、法规的要求；董事勤勉尽责，按时出席董事会，认真审议 董事会议案，独立董事对公司的重大事项发表独立意见；公司董事会 下设了经营投资委员会、财务监督委员会、人力资源委员会。 3 ．监事与监事会。公司严格按照《公司章程》、《监事会议事规 则》的规定选举监事、召开监事会；监事会认真履行职责，参与公司 重大决策事项的讨论，检查公司财务，审议公司的定期报告，列席股 东大会和董事会，对董事、高管人员执行公司职务的行为进行监督。 4 ．公司经理层。公司严格按照《公司章程》的规定聘请经理层， 制定了《总经理工作细则》及 《经营管理者薪酬考核办法》，对高级 管理人员的责任、职权、绩效评价与激励等均作了详细规定，为高管 人员依法履行职责提供了制度保障。 (二) 内部控制制度 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有 关规定，公司建立健全了内部管理机构，制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《募集 资金管理办法》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《经 营管理者薪酬考核办法》等各项内部控制制度。 2 (三)公司独立性情况 1．业务独立情况：公司拥有独立的采购、销售、服务、物流配 送和信息系统，具有自主经营能力。 2 ．人员分开情况：公司设有股东大会、董事会、监事会和经理 层，公司总经理、副总经理等高级管理人员及财务人员均未在控股股 东单位兼职，公司的人事及工资管理与控股股东完全分开，人员独立 管理。 3 ．资产完整情况：公司资产独立，与控股股东无从事相同产品 生产经营的同业竞争情况，独立经营。 4 ．财务分开情况：公司财务完全独立，与控股股东完全分开， 设有独立的财务部门、独立的财务核算体系、独立的财务会计制度， 公司在银行开设独立的帐户，独立依法纳税。 5 ．机构独立独立情况：公司的工作机构完全独立与大股东及实