合规竞赛1的.ppt

合规知识竞赛训练（1） 60(3)-85(27) 1（28）-30（56） 31（57）-59（86） 标题链接 合规管理是商业银行一项核心的 活动。 应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 农村合作金融机构应建立 ，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。 商业银行应建立合规管理部门与 在合规管理方面的协作机制。 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的 。 高级管理层提名合规部门负责人报 审议，并确保合规部门负责人到任后履行合规风险管理职责的独立性。 合规部门及其职能应独立于 。 合规部门专职员工不得承担与其合规职责可能产生 的职责。 合规部门接受稽核审计部门对 的定期或不定期检查。 11、合规部门对合规风险应定期与稽核监督部门交换 。 合规部门的预算应与其 保持一致，不应取决于分支机构、业务部门的盈亏状态。 农