碳排放交易机制法律功能要素探究.doc

碳排放交易机制法律功能要素探究 　　[摘 要]碳排放权交易自《京都议定书》作为实现减缓气候变化国际合作的重要机制以来，逐渐成为各国作为解决环境问题、应对气候变化、促进减排和发展低碳经济而广泛采用的重要环境经济手段。文章以欧盟碳排放权交易规则这一全球最为成功的碳交易法律制度为切入点，从碳排放权的法律性质确认、总量控制的法律原则设定、阶段性法律调整机制和碳排放权交易的法律强制效力等方面对碳排放交易机制的法律功能要素进行积极的研究 [关键词]碳交易；欧盟；法律 [DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.51.175 全球气候变化、温室气体排放大幅增加已经成为目前全球最为严重的环境问题，随着哥本哈根气候大会确立了2012―2020年的全球减排协议，碳排放权交易成为促进减排和发展低碳经济的重要环境经济手段。碳排放权交易作为一种市场化的环境政策，它已经在国际贸易市场上显示出了巨大的经济优势，国际碳排放权交易已进入高速发展阶段，并在2011年达到了1200亿美元的峰值规模。目前，全球已建立了20多个碳交易平台，遍布欧洲、北美、南美和亚洲市场，其中欧盟碳排放权交易体系（EU ETS）是世界上第一个国际性的排放交易体系，同时在2015年全球碳排放交易额中有90%以上都是在EU ETS完成的，欧盟碳排放权交易体系成为全球最为重要也是最为成功的碳排放交易机制。因此，欧盟碳交易法律制度的实践经验对于研究碳排放交易机制的法律要素及其优化，具有重要的借鉴意义 1 欧盟的指令性统一立法体例 2003年欧盟依据87/EC指令构建了欧盟碳排放权交易体系，2005年1月1日，欧盟所有国家开始实施碳排放权交易制度，并分三个阶段实行。第一个阶段从2005年至2007年，这一阶段是欧盟碳排放权交易机制的试行阶段。由于这个阶段并非是《京都议定书》规定的履约期，欧盟的成员国并没有温室气体的减排义务，所以这个阶段，并没有实行总量控制，核证减排量（CERs）和减排单位（ERUs）的使用比例由各成员国自行规定，大量的碳排放许可被免费地进行分配，导致了碳排放价格的波动之后还是下降，没有收到预期碳排放减少效果。电力企业也因为免费分配的低成本获得了暴利，在这个阶段电力企业并没有将温室气体减排的成本转嫁到消费者身上。虽然总量控制在第一阶段并没有实行，但是在这个试验阶段，欧盟获得大量真实可靠的碳排放数据并建立了重要的碳价格数据机制，这些在试验过程中不断收集而形成的庞大数据库为后期的发展奠定了重要的基础。第二阶段从2008年至2012年，这是欧盟碳排放权交易机制的实际运行阶段。在这一阶段欧盟指令规定CER和ERU的使用比例，不超过欧盟排放总量的6%，如果超过6%，欧盟委员会将自动审查该成员国的计划[ZW（]李布.?W盟碳排放交易体系的特征、绩效与启示[J].重庆理工大学学报：社会科学，2010（3）：215.[ZW）]。在这个阶段欧盟严格实行了总量控制原则，同时也提高了许可权分配的拍卖比例，相对第一阶段而言只有少部分的碳排放许可被分配到工业和电力部门，另外降低了的排放上限也促使电力企业真正采取有效措施降低碳排放。在这一阶段，欧盟也扩大了重点碳减排对象，将航空业也纳入了碳减排体系，并使其成为目前碳交易的重要一环。2008年7月8日欧洲议会通过了关于将航空业纳入欧盟碳排放权交易体系的草案，自2012年1月1日起，所有在欧盟机场起降的航班均开始实行排放交易。第三个阶段是从2013年至2020年，在这一阶段由于《京都议定书》关于减排第一阶段的到期，《京都议定书》的影响力将逐渐减小，欧盟在维持既有政策措施的同时，更侧重于新政策的制定与落实。作为欧盟碳排放权交易体系的配套，欧洲气候交易所（ECE）是欧洲进行碳排放权交易的主要场所 2 欧盟碳排放权交易法律制度分析 通过对上述欧盟碳排放权交易体系构成及运行的分析，结合欧盟指令的法律特殊性，欧盟碳排放权交易法律制度包括以下构成： 一是法律法规体系层级分明、涵盖了国际法、区域国际法和国内法三个层面。在国际法层面，欧盟通过《链接指令》的方式有效地衔接了《京都议定书》，各成员国可以将基于清洁发展机制（CDM）项目和联合履约机制（JI）项目产生的碳信用（CER和ERU）引入EU ETS中使用和交易，以降低减排成本。在区域国际法层面，主要法律法规有《气候变化――走向欧盟的后京都战略》《欧盟气候变化计划》《环境税――执行和环境效益》《环境效益》等。2000年发布的《温室气体绿皮书》欧盟正式考虑将二氧化碳排放权交易作为欧洲气候政策主要部分[ZW（]杨志，陈军.应对气候变化：欧盟的实现机制――温室气体排放权交易体系[J].内蒙古大学学报：哲学社会科学版，2010（3）：5-11.[ZW）]。在国内法方面，国家分