机构信用代码系统介绍0.ppt

机构信用代码系统介绍 中国人民银行兰州中心支行征信管理处  2012年4月 系统建设背景 对于组织机构，“一个主体、多张面孔”的现象突出，给信息匹配带来了技术障碍 反洗钱法规要求金融机构识别客户身份，但实际操作存在困难 业务框架图 业务框架 业务框架 业务框架 * * * * * 1、输入机构关键标识查询 3、点击“维护”，进入信息更新页面（与录入信息页面相似） 2、查看机构列表 点击维护，进入下一个页面 可查看基本信息 只有已发放的机构才能看到机构信用代码 4、更新信息完成后，可以直接进行“发放” 4 .更新机构信息 数据录入和代码证发放 5 .代码证发放 * 填写申领人信息 先提交－后打印 数据录入和代码证发放 5 .代码证发放 * 数据录入和代码证发放 * 目录 一、系统建设背景和目标 二、业务框架和系统功能 三、数据采集及接口规范 四、数据录入和代码证发放 五、用户管理和统计功能 六、系统访问方式和配置要求 用户管理和统计功能 用户管理 人行征信部门、人行反洗钱部门、商业银行三类用户各自垂直管理。 （以上三类用户 的顶级系统管理员由征信中心创建；系统管理员负责建本级普通用户和下级系统管理员） 用户所在机构信息将定期从企业征信系统中同步更新，代码系统不设置机构信息维护功能。 * 用户管理 * 三类用户管理模式 用户管理和统计功能 用户管理－角色和权限 * 序号 所属机构 角色说明 用户权限 1 人民银行征信部门 系统管理员 有用户管理、统计管理的权限 2 普通用户 由信息录入、信息修改、代码证发放、代码作废、信息查询的权限 3 人民银行反洗钱部门 系统管理员 有用户管理、统计管理的权限 4 普通用户 仅有查询权限和自身密码修改权限 5 金融机构 系统管理员 有用户管理、统计管理的权限 6 信息维护用户 有信息录入、信息修改、代码证发放、信息查询的权限 7 查询用户（反洗钱用户） 仅有查询权限和自身密码修改权限 用户管理和统计功能 用户管理－系统管理员权限 新增用户：用户所在机构如选择本级机构，则默认建的是本级普通用户；如选择下级机构，则默认建为下级系统管理员。 修改用户信息：可修改本级管理员建立的系统用户信息如部门、姓名等属性。 启用/停用用户：可启用/停用所建用户。 密码重置：重置用户密码。 辖内用户查询：可以查看本机构辖内所有用户。 * 用户管理和统计功能 * 新增用户操作 用户管理－ 用户管理和统计功能 * 用户管理和统计功能 新增用户操作 统计管理（发放统计－以人民银行用户为例） 代码发放统计 商业银行用户查看所在机构及下级机构的代码发放情况 人行用户查看辖内代码发放情况 反洗钱查询统计 商业银行用户统计所在机构及下级机构的查询数量 人行用户统计辖内商业银行用户的查询数量 用户管理和统计功能 即：查看南京分行辖内金融机构的代码发放情况 统计管理（发放统计－以人民银行用户为例） 用户管理和统计功能 接上页，统计结果如下： 允许下钻，查看下级行查询情况 用户管理和统计功能 统计管理（查询统计－以商业银行用户为例） 用户管理和统计功能 接上页，统计结果如下： 用户管理和统计功能 * 目录 一、系统建设背景和目标 二、业务框架和系统功能 三、数据采集及接口规范 四、数据录入和代码证发放 五、用户管理和统计功能 六、系统访问方式和配置要求 系统访问方式和配置要求 * 访问方式 人民银行登陆网址：:7001/eccs/ 商业银行登陆网址： 访问各行内映射的系统地址 系统访问方式和配置要求 * 配置要求 访问系统所使用的计算机设备软件环境要求：安装Window2000以上版本操作系统，IE6.0以上版本网页浏览器。 打开【工具】的【Internet选项】中的【隐私】，在弹出窗口阻止程序中取消“打开弹出窗口阻止程序”， 否则会提示“运行脚本错误”。 使用代码证发放打印功能的客户端计算机还需安装Adobe Reader 8版本以上的PDF查看器和打印机设备。 增加ppt，企业基本信息目前现状，都由什么发码，其他码，企业合法身份过多，多张脸办事，光名称就不规范。“证明文件”指代不清楚 * 目标参考小戴写的 * * * * * * * * * * * * * * 目录 一、系统建设背景和目标 二、业务框架和系统功能 三、数据采集及接口规范 四、数据录入和代码证发放 五、用户管理和统计功能 六、系统访问方式和配置要求 * 商业银行识别机构客户真实身份存在困难 核实成本高 与注册登记部门联网核查的渠道尚不顺畅 客户经理实地调查费时费力 实际控制人（实际受益人）识别难 缺少有效线索，认定有难度 持续识别（客户身份信息更新）难 多数情况被