期货行业 反洗钱工作手册摘要.PDFVIP

中国期货业协会 China Futures Association 期货行业 反洗钱工作手册 中国期货业协会 2011 年 6 月 前  言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展。反洗钱是期货公司的法 定义务。为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作，我们按照中国 证监会稽查局统一部署和要求，编写了《期货行业反洗钱工作手册》， 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料。 这本《手册》包括了反洗钱的基础知识、案例、相关法律法规 等内容。张君君、陈碧玉、韩笑冰、廉星、王苏波等同志参加了《手册》 的编写工作。稽查局和部分期货公司为《手册》的编写提供了资料。 在编写过程中，稽查局、期货二部的有关领导给予了我们诸多指导 和帮助。在此一并表示感谢。 中国期货业协会    2011年6月 3 目  录 CONTENTS 第一部分 基础知识问答 1 十五、在与客户的业务关系存续期间，期货公司还需要持 一、什么是洗钱？ 3 续履行客户身份识别义务吗？  二、洗钱的特征有哪些？ 3 十六、什么情况下期货公司应当重新识别客户？重新识别 三、洗钱的危害是什么？ 3 的措施有哪些？  四、什么是恐怖融资？ 4 十七、期货公司在履行客户身份识别义务时，应将哪些情 五、什么是洗钱罪？ 4 况作为可疑情况上报？ 10 六、洗钱罪的七种上游犯罪有哪些？ 4 十八、期货公司应如何划分客户风险等级？ 10 七、什么是反洗钱？为什么要反洗钱？ 5 十九、什么是大额交易报告制度？大额交易的类型有哪些？ 八、反洗钱法律法规有哪些？ 6  期货公司是否要提供大额交易报告？ 11 九、反洗钱行政主管部门是哪个部门？其主要职责是什么？ 二十、什么是可疑交易报告制度？期货行业需要对哪些交 还有哪些部门参与反洗钱监管工作？ 6 易或行为提交可疑交易报告？ 12 十、证监会在证券期货行业反洗钱工作中的职责是什么？ 二十一、如何理解“短期、长期、大量、频繁”的含义？13 证监会有哪些部门具体负责反洗钱工作？ 7 二十二、期货公司开展反洗钱工作应当保存哪些客户身份 十一、期货公司应履行哪些反洗钱义务？ 7    资料和交易记录内容？ .14 十二、期货公司对客户主要采取哪些反洗钱措施？是否会 二十三、期货公司保存客户身份资料和交易记录的期限分 因此延长客户办理业务的时间？ 7     别是多少？14 十三、期货公司客户身份识别的具体要求是什么？ 8 二十四、期货公司如何对员工进行反洗钱培训？ 15 十四、证券公司IB 营业部在协助期货公司客户办理开户手 二十五、如何对客户进行反洗钱宣传及教育？ 15  续时,是否需要履行有关客户身识别的反洗钱义务? 二十六、期货公司在反洗钱