OK-WI-OF-026 A0风险管理计划作业指导书.docVIP

风险管理计划作业指导书 WI-OF-026 版 本：A/0 分发号： 密 级：一般 编制： 审核： 批准： 日期： 修订记录 日期 修订版本 修改描述 作者 2012-9- A/0 文件新制。 1.0 目的 对公司潜在内部和外部风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以降低成本实现公司最大的安全保障，维持公司的生存和发展，确保持续性的生产与服务的发展。 2.0 控制方法 公司风险管理控制方法主要采用风险回避、风险因子管理、避免损失、减低损失程度、风险转移和风险保留。 风险回避：指某一项活动可能带来风险或潜在损失较大时，采取极端的手法，主动放弃或改变活动，从而避免与该活动风险暴露和潜在损失。如防火安全管理、研发项目管理等。 风险因子管理：风险因子管理是指通过减低风险因素的水平、改变其分布或公司对风险因素的敏感性调整可能引起潜在损失的管理。常见的风险因子管理包括质量管理、员工筛选、培训、企业文化等。 风险转移：是指将风险转移至其他人或其他组织，其目的不是降低风险发生的几率和减轻不利后果，而是借用合同或协议，在风险发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制风险的个人或组织。如参加保险、吸收股份等。 风险保留：是指公司自己承担风险事故所造成的损失，其实质是，当风险发生时并造成一定的损失后，公司通过内部融资来弥补所遭受的损失。如将车辆以外损害、产品不合格、偷窃或雇员欺诈行为等造成的损失摊入经营成本，建立以外损失基金等。 3.0 公司风险种类及管理关系 潜在风险 引发的损失 因素及分析 风险级别 控制方法 目标及预案 监测内容及监测时机 责任人 1、产品质量、交期、价格、环保风险 客户索赔、客户丢失 因素：研发失误、生产技术、计划出错、采购短缺等环节。 分析：根据公司成立以来积累分析，虽有客户投诉，但投诉率很低，索赔金额均小于2万元，故此种风险为不大可能发生。 高 1、风险回避：依据质量环境管理体系不同环节的详细质量标准和6西格码管理识别影响质量的障碍因素，持续改进；紧急生产协调小组。 1、风险转移：通过购买产品保险将损失转移给保险公司； 目标1、产品一次交验批合格达到99.5％；2、客户投诉率每月不超过1%；3、产品100％符合国家安全标准。 1、监测内容：质量管理体系执行（通过日常监督，内审、管理评审）。 2、监测时间：日常、每年全面内审不少于一次，管理理评审一次。每周一次生产协调会议。 公司最高管理者、管理者代表、公司领导和各部门负责人。6西格码组组长； 2、技术风险 1、侵权索赔；2、技术流失； 因素1、知识产权；2、关键技术人员离职；3、竞争对手挖角。4、技术落后。 分析：根据公司成立以来的技术基本完全自有和具有内部较公平性及外部较竞争性的工资福利待遇分析，此风险有可能发生。 高 1、风险回避：a、加强技术专利申报。b、分解技术避免单人技术集中。c、加强技术文档使用管理。d、加强保密管理和与关键技术人员及所有人员签订保密协议。e、加强关键技术人员储备和后备人员培训；f、建立健全人力资源管理。j、关注行业技术动态，紧跟国际大公司技术理念，不断开发新技术。h、与重点高校建立合作，引进新技术。r、员工工作和生活环境安全措施。 1、目标：3年内达到关键技术完全自有。2、每年申报专利5项。3、员工工作和生活环境安全措施在2年内100％到位。 预案：关键技术人员流失时，可启动技术外包方案（两年内在国内建立三个研发中心）和技术人员备用方案（两年内达到关键技术和岗位有两个以上备用人员）。 1、监测内容：技术专利申报；技术人员培训；竞争对手动态和行业动态； 监测时间：每月一次。 潜在风险 引发的损失 因素及分析 风险级别 控制方法 目标及预案 监测内容及监测时机 责任人 3、人力资源短缺 员工伤害、流失、绩效表现差、员工放火、破坏欺诈；产品质量低下，无法满足产品交付 1、因素：员工工作环境、生活环境安全防范，员工的合适度，即员工的特点和工作的匹配程度，员工的流失率，员工犯罪。 2、分析：根据公司成立以来看，公司有基本的人力资源管理体系，员工的选、育、用、留做的较好，员工流失率较低，员工犯罪为零，行业不正当竞争激烈，外界诱因多，发生此类风险的可能性较大。加强员工培训和企业文化管理