业务稽核工作规范.docVIP

文件新建/变更记录单 文件名称 业务稽核工作规范 起草部门 宜宾县分公司 　 文件编号 SCMC-YB-YBX.07B 起草人员 陈 国等 文件版本 1.0 起草日期 2008.10.20 会审部门 财务部 会审人员 汪蓉、康红平 领导签批 黄一勤 生效时间 2008．12．1 1.0 目的 为保证对业务办理及时有效的监督和检查，避免出现业务办理误差造成客户或公司利益受损，同时为了提高县分公司的业务管理能力, 确保业务办理的准确性。特制定本管理规范。 2.0 适用范围 适用于对宜宾县分公司自办营业厅、合作厅、专营店受理的入网、过户、销号、更名、换卡、报停、复话、资费变更等所有业务操作进行的业务稽核。 3.0 职责 3.1 系统稽核 3.1.1 县分公司业务稽核员对市公司稽核每月下发的系统稽核问题进行核实，并于次月20日前，将上月的核对结果汇总回复至市公司稽核人员；根据工号在系统中进行操作后留存的BOSS系统办理记录进行授权手续稽核、操作规范性稽核、真实性稽核； 3.1.2 县分公司业务稽核员对存在的业务办理问题督促相关人员进行整改，并将整改结果上报至市公司的稽核人员； 3.2 纸制稽核 3.2.1县分公司业务稽核员对权属类、协议类业务档案进行初核，对综合类纸制业务档案进行初核。对纸制资料与系统记录的一致性和完整性进行稽核，对纸制资料的填写进行准确性和相关证件的