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离任稽核被稽核单位（个人）需提供资料——朱秉捷 离任稽核期间2012年5月22日—2013年12月31日 （请尽量将所需资料电子版发至联系人邮箱，若文件太大或留存纸质版无法提供电子版的请在现场稽核时提供） 1、被审计对象分管的工作被保监（协会）检查的情况； 2、任职期间的年度工作总结报告； 3、任职期间内中支公司经营决策类文件； 4、任职期间OA（或纸质流程）审阅的报告类及发文类签报目录清单； 5、任职期间内中支公司年度财务报告； 6、任职期间内被审计对象任职期间接受内外部监督、检查和处分的相关资料； 7、任职期间中支公司合规活动开展情况（不限于合规专门宣传活动、海报、晨会、发文、合规工作总结等）； 8、其他所需资料见“各专项检查所提供的资料”清单。 各专项检查所需资料清单： 【信息安全】 外网访问 办公电脑运行环境 共享平台访问 私人笔记本管理 检查除指定人员外电脑关闭U盘使用 【反洗钱】 反洗钱内控制度、组织架构、人员配备 反洗钱培训及宣传档案记录 客户身份识别记录 客户身份资料及交易记录保存 可疑和大额交易识别记录 6、 非现场监管报表及工作报告等向监管报送的资料 【银行保险】 1、银保系列制定的所有内控制度（包括基本法等）及发文时间； 2、银保协议清单、有效网点清单、人员网点信息统计表，网点检查情况报告； 3、稽核期间银保业务承保清单（分银行、部经理等） 4、部门架构及内