账户业务考试题（题库）.docVIP

一、单项选择题 1、保险公司开立证券账户须到（ ）办理。 A、证券营业部； B、公司总部； C、登记公司； D、其它券商。 答案： 2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司与证券经纪人之间属于（ ）关系。 A、委托代理； B、居间； C、行纪； D、以上都不是。 答案： 3、下列关于证券经纪人的说法，正确的是（ ）。 A、证券经纪人可以接受多家证券公司委托； B、证券经纪人可以为客户办理证券认购事项； C、证券经纪人可以与客户约定分享投资收益； D、超出证券公司授权范围的行为，由证券经纪人自行承担相应责任。 答案： 4、证券公司与客户签订的风险揭示书标准格式，由（ ）制定。 A、证券公司； B、证券交易所； C、中国证券业协会； D、国务院证券监督管理机构。 答案： 5、下列证件中不能用于B股证券账户开户的（ ）。 A、香港特区居民身份证； B、澳门特区居民身份证台湾同胞台胞证应当建立有效的证券交易和资金监控系统，关注下列情形单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的客户在上市公司披露重大信息前买入或卖出相关证券的客户利用大额资金集中或持续买入证券的客户通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份应当在中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托。证券交易委托代理协议0KB，多页的图像文件平均页应小于40KB B、单页申请表扫描的图像文件的文档大小必须小于60KB，多页的图像文件应小于60KB与页数的倍数 C、图像文件必须小于40KB D、图像文件必须小于80KB 答案： 9、监管部门指出“开空户”属违规开户行为，这里的开空户主要是指下列（ ）账户。 A、开户后，长时间没有资金存入或长时间没有任何操作； B、开户资料是虚假的，并无此客户； C、客户未到营业部现场办理开户； D、客户没有投资意愿，不了解证券市场，营销人员为完成开户任务而开的账户。 答案： 10、在反洗钱制度中处于基础地位的制度是（ ）？ A、客户身份识别制度； B、客户资料和交易记录保存制度； C、大额交易报告制度； D、可疑交易报告制度。 答案： 11、营业部操作员做一笔影像扫描业务应按顺序做（ ）业务。 A、扫描—上传—质检—复核 B、扫描—质检—上传—复核 C、扫描—复核—上传—质检 D、扫描—复核—质检—上传 答案： 12、营业部如发现已上传等待总部审核人员进行审核的影像文件有问题，想要重新扫描上传该笔影像，做（ ）操作： A、直接重新在批量扫描进行扫描、质检上传以及复核工作，会自动对问题资料进行覆盖 B、必须联系总部审核人员进行退回操作后，才能进行重新扫描上传工作 C、必须联系总部技术人员，从后台数据库进行调整 D、每笔回报只需上传一笔影像资料，不允许营业部进行重新上传 答案： 13、新意6.0影像系统中确实被营业部复核人员或者总部审核退回的账户，扫描人员在补扫重扫里无法查到被退回的记录的原因是（ ）： A、退回文件被做退回操作的人员退错了地方 B、被退回文件只能由扫描该笔资料的扫描人员身份登录系统后才能在补扫重扫里查到，并进行重扫工作 C、所登录电脑的影像资料所需IE插件没装全 D、被退回的文件在补扫重扫里查找“待扫描”文件才能查到 答案： 14、影像文件业务复核人员在做影像复核时，在屏幕显示的任务中，选择了几个待复核影像资料点选“批量不通过”，结果是（ ）： A、屏幕显示的所有任务都会被退回 B、该营业部的所有待扫描的文件都会被退回 C、所选择的几个待复核资料被退回 D、不会有任何资料被退回 答案： 15、账户规范后符合《账户管理质量标准》，应当在系统中做（ ）账户标识。 A、不用修改标识 B、95 C、93 D、99 答案： 16、如果客户的风险承受能力评估结果为“保守型”但又希望投资高风险业务，则（ ） A、不能为客户办理高风险产品 B、签署了风险提示书后可以进行高风险产品投资 C、当面提醒风险后，请客户签署了风险提示书即可进行高风险产品投资 D、请客户签署承诺：已知晓本人的风险承受能力与本人所选择的投资产品不匹配，本人愿意承担由此带来的风险及造成的后果 答案： 17、做好账户规范的组织管理工作，下面不正确的是（ ）： A、公司总部将通过系统对分支机构上传影像资料的进行专人核对、抽查，以保证此次账户规范工作的质量 B、证券营业部应根据自身实际情况，采取切实可行的措施，积极推进此次账户规范工作 C、证券营业部负责人对账户规范工作进行统一部署与落实，要安排专人负责客户业务咨询、投诉处理工作，确保账户规范工作按要求如期完成 D、证券营业部负责人对账户规范工作进行统一部署与落实，要安排专人负责客户业务咨询、由公司处理投诉工作，确保账户规范工作按要求如期完