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股份变动专项管理制度 烟台氨纶股份有限公司 董事、监事、高级管理人员及控股股东所持 本公司股份及其变动专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对烟台氨纶股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、 高级管理人员及控股股东所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股 票行为的通知》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，特制定本办法。 第二条 本公司董事、监事、高级管理人员和控股股东应当遵守本办法，其 所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份信息及 所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息 的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”） 1 股份变动专项管理制度 申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职 时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司 提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。 第七条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结 算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每个账 户分别做锁定、解锁等相关处理。 第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理 人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结 算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司 股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第三章 买卖本公司股票的规定 第十条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，董事、监事和高级管理人员应当将买卖计划以书面方式通知董事会秘 书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可 能存在不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理 2