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富兰克林国海恒通纯债债券型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 富兰克林国海恒通纯债债券型证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金的募集申请于20 16年8月30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）1987号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的 投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险；本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小 额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进 行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与 实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性 较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 1 富兰克林国海恒通纯债债券型证券投资基金 招募说明书 目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人 19 第五部分 相关服务机构23 第六部分 基金的募集25 第七部分 基金合同的生效29 第八部分 基金份额的申购与赎回31 第九部分 基金份额的登记42 第十部分 基金的投资44 第十一部分 基金的财产51 第十二部分 基金资产的估值52 第十三部分 基金的收益与分配57 第十四部分 基金费用与税收59 第十五部分 基金的会计与审计62 第十六部分 基金的信息披露63 第十七部分 风险揭示69 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算73 第十九部分 基金合同摘要75 第二十部分 托管协议摘要98 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 114 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 117 第二十三部分 备查文件 118 2 富兰克林国海恒通纯债债券型证券投资基金 招募说明书 第一部分 绪言