第十五章 泰达宏利价值成长定向增发198号.PDFVIP

特定客户资产管理合同 泰达宏利价值成长定向增发198 号 资产管理合同 资产委托人： 孙麟 资产管理人：泰达宏利基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 特定客户资产管理合同 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺2 四、当事人及权利义务3 五、委托财产8 六、投资政策及变更 10 七、投资经理的指定与变更 12 八、投资指令的发送、确认和执行 12 12 （一）交易清算授权 （二）投资指令的内容 13 （三）指令的发送、确认和执行程序 13 （四）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序 14 （五）更换被授权人的程序 14 九、交易及交收清算安排 14 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 14 （二）投资证券后的清算交收安排 14 （三）资金、证券账目及交易记录的核对 15 十、越权交易处理 16 十一、委托财产的估值 17 十二、委托财产的会计核算 19 十三、资产托管人对资产管理人的投资监督20 十四、资产管理业务的费用与税收21 十五、委托财产投资于证券所产生的权利的行使23 十六、报告义务23 十七、风险揭示24 十八、资产管理合同的生效、变更与终止26 十九、清算程序27 二十、违约责任31 二十一、争议的处理33 二十二、其他事项33 特定客户资产管理合同 一、前言 订立本合同的依据、目的和原则 1、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产 管理业务试点办法》(证监会令第83 号，以下简称“《试点办法》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委 托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责， 确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、资产委托人：孙麟 2、资产管理人：泰达宏利基金管理有限公司 3、资产托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 4、本合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《泰达宏利价值 成长定向增发198 号资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何 有效变更或补充 5、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资 产托管人托管的作为本合同标的的财产 6、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 7、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日 8、证券账户：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有 关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财 产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账 户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户 1 特定客户资产管理合同 9、资金账户