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篇一：2014首次公开发行股票承销业务规范
附件1
关于修改《首次公开发行股票承销业务规范》的决定
为全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，配合《证券发行与承销管理办法》修订实施，现决定对《首次公开发行股票承销业务规范》作如下修改：
一、第二条修改为：?在首次公开发行股票时，承销商路演推介、询价、定价、配售、撰写并发布投资价值研究报告、信息披露等业务活动和网下投资者报价行为适用本规范。?
二、第三条修改为：?根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定，中国证券业协会（以下简称‘协会’）对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。?
三、第四条增加一款：?承销商应当对承销业务决策人、执行人等信息知情人行为进行严格管理，不得泄露相关信息。?
四、删除第五条。
五、增加一条作为第五条：?承销商应当在合规管理中明确对询价、定价、配售等承销业务活动的要求。?
?承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行
即时见证，并对网下投资者资质、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等的合规有效性发表明确意见。?
六、第七条增加一款：?路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。?
七、第十条修改为：?承销商和发行人推介内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。?
?承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行，推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。”
八、第十一条修改为：?承销商和发行人应当以确切的事实为依据，不得夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；不得以任何方式发布报价或定价信息；不得阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价；不得口头、书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息。?
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