120720固定收益事业部内控制度-承销相关-clean程序.docx

目录平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度2平安证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法23平安证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行办法29平安证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法40平安证券有限责任公司公司债券、可转换公司债券主承销业务管理办法48平安证券有限责任公司固定收益事业部中小企业私募债券承销业务管理办法57平安证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则65平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度（2008年4月15日制定，平证发〔2008〕142号文发布，自2008年4月23日起实行）第一章总则第一条为加强公司固定收益业务管理，规范固定收益事业部部门职责和工作流程，促进公司固定收益业务稳定、健康和快速发展，根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定，制定本制度。第二条公司设立固定收益事业部，固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务。第三条本制度所指固定收益业务包括但不限于：固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固定收益产品的承销与交易、固定收益市场与产品研究等。本制度所指固定收益产品包括但不限于：国债、央行票据、政策性银行债、商业银行债、非银行金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、可转换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、具有固定收益特性的结构性产品、固定收益衍生产品等。第四条公司的固定收益产品交易管理采用投资决策委员会领导下的部门负责制。第五条公司的固定收益产品承销管理采用资本承诺委员会领导下的部门负责制。第六条固定收益事业部日常事务向公司分管领导汇报。第二章部门职责第七条固定收益事业部负责公司固定收益业务的开展。具体职责包括：（一）固定收益证券交易业务及交易策略分析。（二）债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。（三）固定收益类融资业务的方案制作、申报、承销工作。（四）资产证券化等结构性融资产品的开发与研究。（五）固定收益业务风险管理。（六）其它应当由固定收益事业部负责的固定收益业务工作职责。第三章组织框架与岗位职责第八条固定收益事业部设总经理和副总经理，部门下设债券销售交易部、债券融资部、结构性产品部和项目管理部四个二级部门，全面开展固定收益业务。部门组织框架及岗位设置如下：（一）总经理岗位职责1．贯彻执行公司管理制度，保持与公司管理层及其它业务部门的密切沟通。2．制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划。3．完善固定收益事业部制度建设，规范各项业务流程和管理制度，强化内部风险控制。4．合理配置固定收益事业部人力资源，制定部门员工考核与奖励制度，建立有效的人才培养和激励机制。5．领导固定收益事业部工作。（二）副总经理（董事总经理）岗位职责1．协助固定收益事业部总经理领导部门工作，领导所分管二级部门工作。2．组织所分管二级部门开拓固定收益市场，开展固定收益业务。3．开拓并维护与企业界、金融界和政府部门的关系，协调各种资源，建立并扩大业务网络，促进部门业务发展。4．参与制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划。5．合理配置所分管二级部门人力资源，制定部门员工考核与奖励制度，建立有效的人才培养和激励机制。第九条债券销售交易部岗位职责债券销售交易部下设执行总经理岗、副总经理岗、国债金融债承销岗、债券销售岗、债券交易岗、债券研究岗、中台管理岗、理财业务岗、金融同业岗。（一）债券销售交易部的工作职责1．从事国债、金融债、金融机构次级债、短期融资券、中期票据等固定收益产品的承销业务。2．负责企业债券、公司债券、可转换公司债券、中小企业私募债券等各类固定收益产品的销售工作。3．从事固定收益证券交易业务及交易策略分析。4．从事债券市场研究，对固定收益证券进行深度分析与评级。5．为公司自营固定收益产品投资提供咨询意见及研究支持，为客户提供定期及专题债券研究报告。6．从事债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。7．负责债券交易流程管理系统建设、日常交易流程跟踪、风险监控及评估。8．从事固定收益类第三方理财业务及客户资产管理顾问业务。9．负责银行渠道的拓展与维护，加强与银行渠道间的沟通与合作。10．领导安排的其他债券销售交易工作。（二）执行总经理岗岗位职责1．负责部门债券投资和交易业务。2．负责部门相关债券承销及销售业务。3．组织协调各种资源，开发并维护客户。4．负责组织、沟通、协调部门内外资源，为其他业务部门提供支持。5．负责部门的各项管理工作。6．制订部门业务发展和年度预算计划并执行。7．领导安排的其它销售交易工作。（三）副总经理岗岗位职责1．负责部门债券投资和交易业务。2．负责部门相关债券承销及销售业务。3．组织协调各种资源，开发并维护客户。4．负责组织、沟通、协调部