中央国债登记结算有限公司债券交易结算规则程序.doc

中央国债登记结算有限责任公司 债券交易结算规则 目 录 第一章 总则 2 第二章 结算成员 3 第三章 交易结算方式与结算业务 4 第四章 交易结算指令与结算合同 6 第五章 交易结算处理 8 第六章 非正常情况处理 10 第七章 丙类成员结算业务处理 12 第八章 账务查询、对账与信息服务 13 第九章 重要日期、营业日及簿记系统运行时间 14 第十章 法律责任 15 第十一章 附则 18 第一章 总则 为规范债券交易结算业务参与各方的行为，维护市场参与者的合法权益和全国银行间债券市场交易结算秩序，根据相关法律法规和中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规章，制定本规则。 中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券结算机构，为全国银行间债券市场债券交易提供结算服务。 本规则中下列词语具有以下含义: 债券：指在全国银行间债券市场流通的各类记账式债券。 中央债券簿记系统（简称簿记系统）：指由中央结算公司开发、运行和管理,用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。 支付系统:指中国人民银行的中国国家于T+0或T+1质押式回购指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方出债券的融资行为。买断式回购 结算成员 凡符合有关准入规定要求的机构投资人均可在中央结算公司开立债券账户，成为中央结算公司结算成员，参与全国银行间债券市场的债券交易结算。与中央结算公司签署《客户服务协议》 按照参与债券结算业务资格和方式的不同，结算成员分为甲类成员、乙类成员和丙类成员。可办理债券自营结算和代理结算相关业务的甲类成员只能办理债券自营结算相关业务的乙类成员债券自营结算及相关业务委托一个甲类成员办理丙类成员。 甲类和乙类成员为直接结算成员，丙类成员为间接结算成员。在首期结算可以以定的债券作为，在到期结算时解。买断式回购买断式回购均为单券种第四章 交易结算指令与合同 结算合同分为基本合同和辅助合同，基本合同由基本指令生成，辅助合同由辅助指令生成。 基本合同包括：现券合同、质押式回购首期合同、质押式回购到期合同、买断式回购首期合同、买断式回购到期合同、柜台专项结算合同等。 辅助合同包括：收款确认合同、付款确认合同、撤销指令的合同、撤销合同的合同等。 合同状态包括：待履行、等券、等款、成功、失败、逾期完成、已清偿、作废、撤销。所有结算合同中的每项要素均不可修改。回购到期合同以及在交割日已处于非“待履行”状态的结算合同不可撤销。 簿记系统向结算成员实时提示结算合同的执行状态。 成的9:00至16:30。如遇支付系统清算窗口开启，结算成员需要以债券交易方式融通清算头寸时，应使用应急方式办理结算，结算的接收时间延长到1710。 交割日前处于“待履行”状态的其他结算合同可以被撤销。回购业务的首期结算合同如果被撤销，其对应的到期结算合同也同时被撤销要求撤销结算合同时，由付券方向簿记系统发送撤销合同指令，经收券方确认后簿记系统方予以处理。 买断式回购业务首期合同券不足，合同立即失败；所有辅助合同要素或条件未满足回购业务首期合同结算失败，则到期合同被作废。采用见款付券结算方式的结算合同如果在交割日日终合同状态仍为“等款”，允许结算合同延长到交割继续履行，如果在交割日终仍未收到付券方的收款确认，则结算合同失败。 质押式回购业务到期时，逆回购方已收到正回购方所归还款项，采用款付结算方式，结算成员双方可采用质押式回购逾期返售业务方式处理。质押式回购逾期返售指令由逆回购方向簿记系统发送，正回购方进行确认。 第七章 结算业务开立债券账户应按照的委托指令代其办理债券结算。）9:00至 17:00，自17:00 第十章 法律责任 除遵守本规则外，结算成员在办理债券交易结算业务时应遵守法律、行政法规和部门规章,履行各项相关协议所约定的义务。结算成员违反上述规定的，应自行承担相应的行政责任和民事责任。情节严重构成犯罪的，由有关司法机关处理。 对结算成员的下列行为，中央结算公司将视情节轻重给予口头提示、书面警示和书面警告，以及暂停或终止服务并报中国人民银行备案。 已开立债券账户的直接结算成员拒不办理与簿记系统联网手续而多次采用应急方式办理业务； 未取得上岗证书或未在簿记系统注册的人员上机操作办理相关业务； 采用见券付款结算方式下付款方未付款而发送付款确认指令的，或采用见款付券结算方式下收款方收到款后而不发送收款确认指令的； 因违规操作造成结算失败引起双方纠纷； 制造并提供虚假资料和信息及提供自身资料不实或变更后未及时公告